1 [單選題] 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人
C.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
參考答案：C
參考解析：財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄。(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2 [單選題] 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀(jì)
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
3 [單選題] 下列關(guān)于股東代表訴訟的說法正確的是( )
A.有限責(zé)任公司中連續(xù)180日以上持有1/10以上表決權(quán)的股東才有權(quán)提起代表訴訟
B.《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)規(guī)定股東提起代表訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保
C.股東雖然是以自己的名義向人民法院提起訴訟，但訴訟所得的收益應(yīng)當(dāng)歸公司所有
D.上市公司的監(jiān)事將其持有的本公司股票賣出后6個(gè)月內(nèi)又買人，公司董事會(huì)卻未將其所得收益收歸公司，公司股東要求董事會(huì)對(duì)該收益行使公司歸人權(quán)的，即使董事會(huì)對(duì)此項(xiàng)要求拒絕執(zhí)行滿30日，股東也無權(quán)提起代表訴訟
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)第一百五十二條規(guī)定有權(quán)提起股東代表訴訟的主體是有限責(zé)任公司的股東和股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，有限公司中的股東無論持有公司股份多久都可以提起代表訴訟，這是《公司法》第二十二條第三款對(duì)股東提起股東大會(huì)或者股東會(huì)、董事會(huì)決議撤銷之訴或無效之訴的規(guī)定�！豆痉ā凡⑽磳�(duì)股東代表訴訟作出這種規(guī)定;C項(xiàng)是正確的，當(dāng)選;因?yàn)榇碓V訟是股東代替公司起訴，雖然是以自己的名義，但維護(hù)的是公司的利益，訴訟所得的收益自然應(yīng)當(dāng)歸公司所有;《證券法》第四十七條規(guī)定：“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。……公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。”
4 [單選題] 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中第四個(gè)層次是指( )。
A.由全國(guó)人民代表人會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng)A、B、C、D分別是證券市場(chǎng)的法律法規(guī)的第一至第四個(gè)層次。
5 [單選題] 下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是( )。
I 證券賬戶的開戶和銷戶
II 資金賬戶的開戶和銷戶
III 開通客戶交易委托品種
IV 證券轉(zhuǎn)托管
A.I、 II 、III
B.II 、III 、IV
C.I 、III
D.II 、IV
參考答案：B
參考解析：資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
6 [單選題] ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
A.非法集資類犯罪
B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
參考答案：B
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
7 [單選題] 信息公開的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.上市公告書
�、�.中期報(bào)告
Ⅲ.年度報(bào)告
�、�.臨時(shí)報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
8 [單選題] 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
9 [單選題] 證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A.網(wǎng)上查詢
B.書面查詢
C.電話查詢
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
10 [單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
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