考研政治《馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)筆記(第七章第1節(jié))

　　第七章 壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展

　　[學(xué)習(xí)目的與要求] 通過(guò)學(xué)習(xí)本章，要求懂得資本主義如何從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，掌握馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于壟斷資本主義的基本原理，國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，其基本形式和經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，當(dāng)代國(guó)家壟斷資本主義對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的管理和調(diào)節(jié)，要在正確分析壟斷資本主義的本質(zhì)和它的歷史地位的基礎(chǔ)上，認(rèn)識(shí)社會(huì)主義制度取代資本主義制度的必然性。

　　[學(xué)習(xí)建議] 本章主要考察壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，說(shuō)明自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義如何發(fā)展到壟斷資本主義，一般壟斷資本主義如何發(fā)展到國(guó)家壟斷資本主義。在學(xué)習(xí)本章時(shí)，要注重對(duì)基本原理的掌握，同時(shí)要緊密聯(lián)系當(dāng)代資本主義發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，學(xué)會(huì)運(yùn)用所學(xué)的基本知識(shí)分析當(dāng)代資本主義，正確理解當(dāng)代資本主義的發(fā)展趨勢(shì)和社會(huì)主義的命運(yùn)。

　　[主要知識(shí)點(diǎn)] 自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義發(fā)展為壟斷資本主義 金融資本和金融寡頭的形成及其統(tǒng)治地位的建立 壟斷價(jià)格和壟斷利潤(rùn)及其來(lái)源 壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展 國(guó)家壟斷資本主義的主要形式 資本主義國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的歷史作用和實(shí)質(zhì)

　　[本章小結(jié)] 壟斷是指一個(gè)或幾個(gè)大型企業(yè)占有一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的絕大部分的生產(chǎn)或流通份額，并控制相關(guān)商品的價(jià)格，從而獲取高額壟斷利潤(rùn)的情況。壟斷是從自由競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的。激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)和資本的不斷集中。當(dāng)生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度時(shí)，壟斷出現(xiàn)了。20世紀(jì)上半葉，較為重要的壟斷組織形式有卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩。20世紀(jì)后半葉，壟斷組織形式有了新的發(fā)展，其主要特征是混合聯(lián)合企業(yè)的興起。

　　金融資本是由壟斷的工業(yè)資本和壟斷的銀行資本融合或混合生長(zhǎng)形成的一種新的資本形式，是壟斷資本主義國(guó)家中社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活各個(gè)方面實(shí)際上的統(tǒng)治者。那些掌握了金融資本，能操縱國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，并在實(shí)際上控制國(guó)家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)，稱(chēng)之為金融寡頭。金融寡頭在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治主要是通過(guò)實(shí)行“參與制”實(shí)現(xiàn)的，在政治上的統(tǒng)治是通過(guò)“個(gè)人聯(lián)合”的方式實(shí)現(xiàn)的。

　　壟斷利潤(rùn)是壟斷資本憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位所獲得的大大超過(guò)平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)。壟斷利潤(rùn)是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)形式。壟斷利潤(rùn)歸根到底來(lái)自工人階級(jí)和其他勞動(dòng)人民所創(chuàng)造的剩余價(jià)值，它主要是通過(guò)壟斷組織制定的壟斷價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

　　在壟斷資本主義階段，競(jìng)爭(zhēng)不但依然存在，而且競(jìng)爭(zhēng)的主體、形式、內(nèi)容和激烈程度，都較之自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段有新的發(fā)展。

　　國(guó)家壟斷資本主義是壟斷資本同國(guó)家政權(quán)相結(jié)合的產(chǎn)物，它是資本主義生產(chǎn)力發(fā)展的要求，在一定程度上緩和了生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展和私人壟斷資本不相適應(yīng)的矛盾。國(guó)家壟斷資本主義的主要形式有三種：國(guó)家直接掌握的壟斷資本;國(guó)有資本和私人資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合;國(guó)家壟斷資本和私人資本在企業(yè)外部的結(jié)合。

　　資本主義國(guó)家主要通過(guò)經(jīng)濟(jì)和法律手段，運(yùn)用財(cái)政、貨幣政策及一定程度的計(jì)劃化對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)，但這并不能從根本上解決資本主義種種內(nèi)在的、深刻的矛盾。

　　國(guó)家壟斷資本主義的出現(xiàn)在一定程度上促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力的迅速發(fā)展，但在同時(shí)，它又對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有某種阻礙作用。國(guó)家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)是私人壟斷資本利用國(guó)家機(jī)器來(lái)為其發(fā)展服務(wù)的手段，是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家代表資產(chǎn)階級(jí)總利益并凌駕于個(gè)別壟斷資本之上，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種形式。

　　第一節(jié) 壟斷資本的產(chǎn)生及其實(shí)質(zhì)

　　[基本內(nèi)容]

　　1 壟斷的形成

　　19世紀(jì)末20世紀(jì)初，主要資本主義國(guó)家相繼由自由競(jìng)爭(zhēng)階段發(fā)展到壟斷階段。壟斷是從自由競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的。資本主義企業(yè)為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，會(huì)不斷通過(guò)資本積累和集中來(lái)擴(kuò)大規(guī)模，從而引起生產(chǎn)和資本的不斷集中。當(dāng)生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到一定程度時(shí)，就會(huì)自然而然地走向壟斷。壟斷也叫獨(dú)占，是指一個(gè)或幾個(gè)大型企業(yè)占有一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的絕大部分的生產(chǎn)或流通份額，并控制相關(guān)商品的價(jià)格，從而獲取高額壟斷利潤(rùn)的情況。

　　大資本對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的壟斷，主要是通過(guò)一定的壟斷組織實(shí)現(xiàn)的。20世紀(jì)上半葉，較為重要的壟斷組織形式有：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩。20世紀(jì)后半葉，壟斷組織的形式又有了較大發(fā)展，主要特征是混合聯(lián)合企業(yè)的興起。

　　2 金融資本和金融寡頭的形成及其統(tǒng)治

　　伴隨著生產(chǎn)領(lǐng)域中壟斷的逐步形成，大銀行對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的作用也越來(lái)越重要。起先，銀行只是一個(gè)簡(jiǎn)單的借貸中介人，一般情況下并不能對(duì)借貸的任何一方產(chǎn)生決定性影響。后來(lái)，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，借貸數(shù)額的不斷增加，以及借貸關(guān)系的復(fù)雜化，銀行，特別是大銀行的作用就日益重要，甚至到了可以左右生產(chǎn)企業(yè)命運(yùn)的程度。它由過(guò)去時(shí)代的普通借貸中介人，變成了資本主義經(jīng)濟(jì)生活中萬(wàn)能的壟斷者。

　　在這種條件下，壟斷資本主義國(guó)家內(nèi)出現(xiàn)了金融資本。金融資本是由壟斷的工業(yè)資本和壟斷的銀行資本融合或混合生長(zhǎng)形成的一種新的資本形式，是壟斷資本主義國(guó)家中社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活各個(gè)方面實(shí)際上的統(tǒng)治者。我們把掌握了金融資本，能操縱國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，并在實(shí)際上控制國(guó)家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)稱(chēng)為金融寡頭。

　　金融寡頭在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治主要是通過(guò)實(shí)行“參與制”實(shí)現(xiàn)的。參與制主要是指通過(guò)控制一定數(shù)量的股票，從而層層控制許多企業(yè)的經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治方式。金融寡頭在政治上的統(tǒng)治是通過(guò)“個(gè)人聯(lián)合”的方式實(shí)現(xiàn)的。他們或親自出馬，或把自己的代理人送進(jìn)政府和議會(huì)，或拉攏政府的高官，從而達(dá)到利用政治力量來(lái)為其壟斷統(tǒng)治服務(wù)的目的。

　　3 壟斷利潤(rùn)及其來(lái)源

　　壟斷資本在經(jīng)濟(jì)上乃至政治上實(shí)行統(tǒng)治的目的，歸根到底是為了獲取高額壟斷利潤(rùn)。壟斷利潤(rùn)，是壟斷資本憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位所獲得的大大超過(guò)平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)。壟斷利潤(rùn)是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)形式，它來(lái)自工人階級(jí)和其他勞動(dòng)人民所創(chuàng)造的剩余價(jià)值。具體來(lái)說(shuō)，壟斷利潤(rùn)的來(lái)源有以下幾個(gè)方面：第一，來(lái)自對(duì)本國(guó)工人階級(jí)和其他勞動(dòng)人民剝削的加強(qiáng);第二，由于壟斷資本可以可以通過(guò)壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)來(lái)控制市場(chǎng)，使得它能獲得一些其他企業(yè)，特別是非壟斷企業(yè)的利潤(rùn);第三，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)其他國(guó)家勞動(dòng)人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤(rùn);第四，通過(guò)資本主義國(guó)家政權(quán)進(jìn)行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動(dòng)人民創(chuàng)造的國(guó)民收入的一部分變成壟斷資本的收入。

　　壟斷利潤(rùn)主要是通過(guò)壟斷組織制定的壟斷價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)的。壟斷價(jià)格可分為壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)兩種。壟斷高價(jià)，是指壟斷資本在出售自己產(chǎn)品時(shí)規(guī)定的超過(guò)商品價(jià)值和生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格;壟斷低價(jià)，是指壟斷資本在購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)資料時(shí)規(guī)定的低于其價(jià)值和生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格。壟斷價(jià)格和壟斷利潤(rùn)的出現(xiàn)，并沒(méi)有否定價(jià)值規(guī)律，而是價(jià)值規(guī)律在壟斷資本主義階段發(fā)揮作用的具體體現(xiàn)。

　　4 壟斷和競(jìng)爭(zhēng)

　　從歷史發(fā)展來(lái)看，自由競(jìng)爭(zhēng)必然形成壟斷。但這并不是說(shuō)，壟斷產(chǎn)生后，競(jìng)爭(zhēng)就不存在了。首先，競(jìng)爭(zhēng)是商品經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的核心機(jī)制和內(nèi)在規(guī)律，有商品經(jīng)濟(jì)就必然存在競(jìng)爭(zhēng)。其次，雖然在某些部門(mén)存在著壟斷組織，但也還存在未形成壟斷的部門(mén)及大量的非壟斷企業(yè)。因此，壟斷資本主義階段不但存在著競(jìng)爭(zhēng)，而且競(jìng)爭(zhēng)的主體、形式、內(nèi)容和激烈程度，都較之自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段有新的發(fā)展。

　　壟斷階段同自由競(jìng)爭(zhēng)階段競(jìng)爭(zhēng)的不同點(diǎn)有以下幾個(gè)方面：第一，競(jìng)爭(zhēng)的目的不同。壟斷時(shí)期競(jìng)爭(zhēng)的目的是為了獲取高額壟斷利潤(rùn)。第二，競(jìng)爭(zhēng)的手段有了新的變化。第三，競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度和后果不同。壟斷階段競(jìng)爭(zhēng)的激烈和持久及造成的破壞，大大超過(guò)了自由競(jìng)爭(zhēng)階段。第四，競(jìng)爭(zhēng)的范圍不同。壟斷階段的競(jìng)爭(zhēng)不僅存在于國(guó)內(nèi)，而且擴(kuò)展到國(guó)外，不僅存在于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且在政治、軍事、文化等領(lǐng)域的激烈競(jìng)爭(zhēng)也廣泛出現(xiàn)。

　　5 資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整和部分質(zhì)變

　　從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，是資本主義社會(huì)在其內(nèi)部的一次局部調(diào)整。這兩個(gè)階段的基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系雖然沒(méi)有本質(zhì)上的變化，但在許多地方已發(fā)生了部分的質(zhì)變。具體說(shuō)來(lái)，自由競(jìng)爭(zhēng)階段的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是私人資本或個(gè)體資本，當(dāng)時(shí)的資本主義所有制的具體形式是資本家個(gè)體私有制;而壟斷階段的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是社會(huì)資本，壟斷資本主義所有制的具體形式是以股份資本為基礎(chǔ)的壟斷集團(tuán)私有制。自由競(jìng)爭(zhēng)階段是個(gè)體資本占統(tǒng)治地位，壟斷階段則是壟斷資本占統(tǒng)治地位。進(jìn)一步從更深層次的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷階段的發(fā)展，意味著資本主義私有制在向社會(huì)主義公有制靠近的方向發(fā)展。