考研政治《馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)筆記(第七章第2節(jié))

　　第二節(jié) 國家壟斷資本主義和國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)

　　[基本內(nèi)容]

　　1國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展

　　國家壟斷資本主義是資本主義發(fā)展的一個(gè)新階段。國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，歸根到底是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的要求和結(jié)果。具體說來，(1)僅靠私人壟斷資本的力量，無法滿足大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)所需要的巨額資金。(2)在一些大規(guī)模公共設(shè)施的建設(shè)上，私人壟斷資本是無能為力或不愿進(jìn)行投資建設(shè)的。(3)一些大型、基礎(chǔ)性、前導(dǎo)性的科學(xué)研究項(xiàng)目，也是私人壟斷資本不愿涉足的領(lǐng)域。(4)私人壟斷資本對(duì)資本主義基本矛盾的解決也是無能為力的，他們也要求國家出面，對(duì)市場進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)。(5)在經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的調(diào)整方面，國家的再分配功能也 越來越重要。

　　2國家壟斷資本主義的主要形式

　　國家壟斷資本主義基本的、主要的形式可歸納為以下三種：

　　(1)國家直接掌握的壟斷資本，也就是資本主義國家中的國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)。國家直接投資建立的國有企業(yè)，往往是一些私人資本無力興建的大型新興產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)，或一些投資巨大但收回投資需要很長時(shí)間的公共產(chǎn)品的生產(chǎn)或基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。從根本上講，資本主義國家的國有經(jīng)濟(jì)都是為壟斷資本的利益服務(wù)的。

　　(2)國有資本和私人資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合。既可以是國家和私人共同投資與一個(gè)新的企業(yè)，也可以是國家通過出售一部分國有企業(yè)的股份，從而形成國家和私人資本共有的企業(yè)，還可以通過國家收購一部分原私有企業(yè)的股份而形成國有資本與私人資本相結(jié)合的企業(yè)。

　　(3)國家壟斷資本和私人資本在企業(yè)外部的結(jié)合，也就是國家壟斷資本主義在資本主義私人企業(yè)的外部起作用，通過種種方式來促進(jìn)、誘導(dǎo)私人企業(yè)向既定的方向發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理和調(diào)節(jié)。

　　3 資本主義國家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)

　　按照馬克思主義的觀點(diǎn)，社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，社會(huì)化大生產(chǎn)在資本主義制度條件下的內(nèi)在要求，使得資本主義國家必須在一定程度上承擔(dān)起管理調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的任務(wù)。

　　資本主義國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理與調(diào)節(jié)的總?cè)蝿?wù)，是促進(jìn)市場總供給和總需求的平衡。國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的主要目標(biāo)，包括保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和一定程度的增長，保持幣值和物價(jià)的穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，保持國際國內(nèi)收支的大體平衡。

　　資本主義國家對(duì)國民經(jīng)濟(jì)主要實(shí)行間接調(diào)節(jié)與控制，國家運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，通過經(jīng)濟(jì)政策的制定，經(jīng)濟(jì)杠桿的運(yùn)用，還可以通過計(jì)劃的指導(dǎo)，間接地引導(dǎo)私人資本按照國家壟斷資本主義所希望的方向發(fā)展。

　　資本主義國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控手段，主要是經(jīng)濟(jì)手段和法律手段，個(gè)別時(shí)候，特定情況下，還可能出臺(tái)某種行政手段對(duì)國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行直接的干預(yù)。資本主義國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理、調(diào)節(jié)和控制的對(duì)象，既包括各個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)主體，也包括作為整體的國民經(jīng)濟(jì)宏觀全局。只有這樣，才有可能實(shí)現(xiàn)國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)。

　　國家壟斷資本主義宏觀經(jīng)濟(jì)管理和調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，主要是通過國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)的這樣一種經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制實(shí)現(xiàn)的，這也是國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理和調(diào)控以經(jīng)濟(jì)手段為主的具體體現(xiàn)。

　　當(dāng)代國家壟斷資本主義對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，主要是通過財(cái)政政策、貨幣政策以及在一定程度上實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃化實(shí)現(xiàn)的。財(cái)政政策主要包括財(cái)政收入和財(cái)政支出兩方面。從財(cái)政收入來看，主要的財(cái)政收入渠道是稅收，國家可以通過稅收政策，以不同的稅種設(shè)置和有差別的稅率，來鼓勵(lì)某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，制約與限制另一些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，乃至從總體上調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)周期的變化。從財(cái)政支出來看，除了維持政府運(yùn)轉(zhuǎn)的需要外，大量的財(cái)政支出是用于干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控目標(biāo)服務(wù)的。

　　貨幣幣值的穩(wěn)定，是市場經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展運(yùn)行的必要條件。與財(cái)政政策相比，貨幣政策更具有經(jīng)濟(jì)手段、利益誘導(dǎo)的特征。在貨幣運(yùn)動(dòng)的過程中實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)，一是對(duì)利率的調(diào)節(jié)，二是對(duì)貨幣流通量的調(diào)節(jié)。利率調(diào)節(jié)主要是通過利率高低和差別利率來實(shí)現(xiàn)某些宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的。從貨幣流通量的調(diào)控方面看，它對(duì)市場經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行更為重要。大體說來，發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家在調(diào)控貨幣量方面，主要運(yùn)用所謂三大手段或三************寶來進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制：一是公開市場業(yè)務(wù)，即由中央銀行在貨幣資本市場上公開出售或收購有價(jià)證券。二是最低準(zhǔn)備金率政策。三是再貼現(xiàn)利率政策。

　　此外，許多資本主義國家還實(shí)行了一定程度的國民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化。他們制定一定時(shí)期的國民經(jīng)濟(jì)增長計(jì)劃、科技教育發(fā)展計(jì)劃等這樣一些帶有全局性、規(guī)劃性、前瞻性、指導(dǎo)性的計(jì)劃和規(guī)劃，然后，再通過一定方式，主要是經(jīng)濟(jì)手段，引導(dǎo)私人企業(yè)向計(jì)劃規(guī)劃的方向發(fā)展。

　　2 國家壟斷資本主義的歷史作用和實(shí)質(zhì)

　　國家壟斷資本主義對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了正負(fù)兩方面的作用。一方面，國家壟斷資本主義的出現(xiàn)確實(shí)在一定程度上促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力的迅速發(fā)展;另一方面，它又對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有某種阻礙作用。

　　從對(duì)生產(chǎn)促進(jìn)方面講，國家壟斷資本主義對(duì)經(jīng)濟(jì)的參與和干預(yù)，改變了社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活的面貌，實(shí)現(xiàn)了國民經(jīng)濟(jì)的全面現(xiàn)代化。國家壟斷資本主義之所以起到這樣的作用，主要是因?yàn)椋旱谝�，可以運(yùn)用國家掌握的巨額資本投入社會(huì)再生產(chǎn)過程，興辦那些私人資本無力興辦的、適應(yīng)新科技發(fā)展要求的巨大新興工業(yè)企業(yè)，從而部分的克服了社會(huì)化大生產(chǎn)與私人壟斷資本之間的矛盾。第二，資產(chǎn)階級(jí)國家作為“理想的總資本家”，可以凌駕于私人壟斷資本的利益之上，代表整個(gè)壟斷資產(chǎn)階級(jí)的利益，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)過程和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。第三，國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，在一定程度上適應(yīng)了社會(huì)化大生產(chǎn)的要求，相對(duì)緩解了資本主義生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)較為協(xié)調(diào)地發(fā)展。第四，國家壟斷資本主義還在一定程度上緩和了勞資矛盾以及壟斷資本同中小資本的矛盾。第五，國家壟斷資本主義還通過國家出面進(jìn)行國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)，這能使資本主義各國間的矛盾得到一些協(xié)調(diào)和緩和，從而有一個(gè)較為有利的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境來促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和繁榮。

　　從國家壟斷資本主義對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙方面來看，則集中表現(xiàn)在它使壟斷資本主義的某些內(nèi)在矛盾更加復(fù)雜和深化。這主要表現(xiàn)在：國家巨額的稅負(fù)最終會(huì)落到勞動(dòng)人民的頭上，加重他們的負(fù)擔(dān)，減少他們有支付能力的需求;另一方面，國家的巨額財(cái)政赤字，也是幣值不穩(wěn)定和通貨膨脹的源泉之一。此外，國有經(jīng)濟(jì)還長期存在官商作風(fēng)、管理不善等問題，成為國家財(cái)政的沉重包袱。所以，國家壟斷資本主義雖然是資本主義制度內(nèi)的又一次經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整和部分質(zhì)變，并也起到了緩和經(jīng)濟(jì)和社會(huì)矛盾，但仍然不能從根本上消除資本主義的基本矛盾。

　　國家壟斷資本主義無論采取何種形式，其實(shí)質(zhì)都是私人壟斷資本利用國家機(jī)器來為其發(fā)展服務(wù)的手段，是私人壟斷資本為了維護(hù)壟斷統(tǒng)治和獲取高額壟斷利潤而和國家政權(quán)相結(jié)合的一種壟斷資本主義形式，是資產(chǎn)階級(jí)國家在直接參與社會(huì)資本的再生產(chǎn)過程中，代表資產(chǎn)階級(jí)總利益并凌駕于個(gè)別壟斷資本之上，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種形式。

　　[重點(diǎn)難點(diǎn)分析]

　　國家壟斷資本主義的形式與實(shí)質(zhì)

　　第一， 國家壟斷資本主義的形式。國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級(jí)國家與壟斷資本相結(jié)合的壟斷資本主義，它主要有三種基本形式。

　　(1)國家直接掌握的壟斷資本，也就是國有企業(yè)壟斷資本，它的組織形式是資本主義國有企業(yè)。在這里，國家以壟斷資本家總代表的身份成為企業(yè)的完全所有者，國家與壟斷資本實(shí)際上融為一體。國有企業(yè)是通過對(duì)原有的私人壟斷企業(yè)實(shí)行國有化和國家直接投資興辦起來的。國有企業(yè)的發(fā)展在各主要資本主義國家或同一資本主義國家的不同歷史時(shí)期是不平衡的，所以不能僅以國有企業(yè)的發(fā)展程度這一點(diǎn)來衡量國家壟斷資本主義的發(fā)展程度，因?yàn)閲�有企業(yè)壟斷資本畢竟只是國家壟斷資本主義的一種形式，而不是唯一形式，也不是最重要的形式。另外，資本主義國有企業(yè)的存在和發(fā)展，最終目的還是為壟斷資產(chǎn)階級(jí)利益服務(wù)的，它不可能代表勞動(dòng)者的利益，所以資本主義國有企業(yè)與社會(huì)主義國有企業(yè)在本質(zhì)上是完全不同的。

　　(2)國家和私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合，其組織形式是資本主義股份公司。這種形式實(shí)際上是資產(chǎn)階級(jí)國家和私人壟斷資本家共同占有和經(jīng)營的企業(yè)。這種股份公司，在一定程度上克服了單純國有企業(yè)存在的資源浪費(fèi)嚴(yán)重、經(jīng)營不靈活等弊端，又使私人壟斷資本在不同程度上得到國家的支持，符合資產(chǎn)階級(jí)國家和私人壟斷資本家的共同利益，因而在一些國家得到較快發(fā)展，成為國家壟斷資本主義的一種主要形式。

　　(3)國家和私人壟斷組織在企業(yè)外部的結(jié)合。在這一形式上，國家與私人壟斷資本的結(jié)合是它們?cè)谏鐣?huì)范圍內(nèi)，在社會(huì)再生產(chǎn)過程中的結(jié)合，在這里表面看來資本運(yùn)動(dòng)的主體是私人壟斷資本，但是由于國家在再生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)上對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行了全面的調(diào)節(jié)和干預(yù)，從而使私人壟斷資本只保留其私人的形式，其實(shí)質(zhì)已不再是單純的私人壟斷資本運(yùn)動(dòng)，而是在國家調(diào)節(jié)和干預(yù)下的運(yùn)動(dòng)，因而成為國家壟斷資本主義的基本形式之一，也是最重要、最普遍的形式。

　　第二， 國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)。國家壟斷資本主義是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整，它使資本社會(huì)化到一個(gè)新的高度，但是這并沒有改變資本主義生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)，因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)國家的性質(zhì)沒有改變，國家壟斷資本主義是為整個(gè)壟斷資產(chǎn)階級(jí)獲取高額壟斷利潤而服務(wù)的壟斷資本主義，它突破了私人壟斷資本的狹隘眼界，代表的是壟斷資產(chǎn)階級(jí)的整體利益和長遠(yuǎn)利益，國家壟斷資本主義的這一本質(zhì)決定了它能夠在一定時(shí)期、一定程度上緩和資本主義的各種矛盾，促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，由于國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，歸根到底還是為私人壟斷資本的利益服務(wù)的，所以它沒有也不可能消除資本主義的基本矛盾及由此導(dǎo)致的其他矛盾，這是資本主義生產(chǎn)方式的歷史局限性，國家壟斷資本主義不可能突破這一局限性，不過在它的發(fā)展過程中也不自覺地為向社會(huì)主義過渡準(zhǔn)備著物質(zhì)條件。

　　[概念辨析]

　　產(chǎn)業(yè)資本、商業(yè)資本、借貸資本、金融資本

　　產(chǎn)業(yè)資本，包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)等各個(gè)物質(zhì)生產(chǎn)部門的資本，是能夠?qū)崿F(xiàn)價(jià)值增殖的資本。產(chǎn)業(yè)資本在其循環(huán)過程中要采取貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本三種職能形式。

　　商業(yè)資本是在資本主義社會(huì)的流通領(lǐng)域中發(fā)生作用的職能資本，它是從產(chǎn)業(yè)資本的商品資本職能中分離出來的獨(dú)立化的職能資本形式。也就是說，商業(yè)資本并不再像商品資本那樣作為產(chǎn)業(yè)資本的一個(gè)組成部分，而是獨(dú)立地在流通領(lǐng)域中發(fā)生作用的資本，它的職能是銷售商品，實(shí)現(xiàn)價(jià)值和剩余價(jià)值。

　　借貸資本是從職能資本(包括產(chǎn)業(yè)資本和商業(yè)資本)運(yùn)動(dòng)中分離出來的獨(dú)立資本形式，它的本質(zhì)是借貸資本家為了取得利息而暫時(shí)貸給職能資本家的貨幣資本。

　　金融資本是由壟斷的工業(yè)資本和壟斷的銀行資本融合或混合生長形成的一種新的資本形式，是壟斷資本主義國家中社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活各個(gè)方面實(shí)際上的統(tǒng)治者。

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