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2018年10月自考《公司法》考前沖刺題及答案(2)

來(lái)源:考試吧 2018-9-14 11:31:36 要考試,上考試吧! 自考萬(wàn)題庫(kù)
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  單項(xiàng)選擇題(每題2分,共30分)

  1.下列屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是( )。

  A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人

  B.向特定對(duì)象發(fā)行證券

  C.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

  D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人

  【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考核公開(kāi)發(fā)行證券的條件。根據(jù)規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行證券和向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的,屬于公開(kāi)發(fā)行證券。

  2.某公司擬公開(kāi)發(fā)行股票8000萬(wàn)股,委托承銷(xiāo)團(tuán)代銷(xiāo),代銷(xiāo)期間屆滿時(shí),屬于發(fā)行失敗的是( )。

  A.向投資者出售的股票為8000萬(wàn)股 B.向投資者出售的股票為7200萬(wàn)股

  C.向投資者出售的股票為6400萬(wàn)股 D.向投資者出售的股票為5400萬(wàn)股

  【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考核點(diǎn)是股票發(fā)行。股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式,代銷(xiāo)期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。

  3.某上市公司股本總額為1億元,2007年擬增發(fā)股票2億股,其中一部分采用配售的方式發(fā)售,那么該配售股份數(shù)量最多不應(yīng)超過(guò)( )。

  A. 3000萬(wàn)股 B. 6000萬(wàn)股 C. 7000萬(wàn)股 D. 10000萬(wàn)股

  【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考核增發(fā)股票中配售數(shù)量的限制。根據(jù)規(guī)定,擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。

  4某上市公司2004年5月發(fā)行5年期公司債券2000萬(wàn)元,2年期公司債券1500萬(wàn)元。2007年1月,該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件,計(jì)劃再次申請(qǐng)發(fā)行公司債券。經(jīng)審計(jì)確認(rèn)該公司2006年12月末凈資產(chǎn)額為6000萬(wàn)元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過(guò)( )。

  A.400萬(wàn)元 B.500萬(wàn)元 C.800萬(wàn)元 D.100萬(wàn)元

  【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考核公司債券的發(fā)行條件。發(fā)行公司債券,其累計(jì)債券總額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%,累計(jì)債券總額是指公司成立以來(lái)發(fā)行的所有債券尚未返還的部分。本題該公司凈資產(chǎn)額為6000萬(wàn)元,本次發(fā)行公司債券額最多不得超過(guò)400萬(wàn)元(6000萬(wàn)元×40%-2000萬(wàn)元=400萬(wàn)元)。

  5.某股份有限公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。該公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元,3年前曾發(fā)行5年期公司債券500萬(wàn)元。則該公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的最高限額為( )萬(wàn)元。

  A. 1600 B. 1100 C. 1000 D. 900

  【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考核點(diǎn)是可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的條件?赊D(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的條件之一是累計(jì)債券總額不超過(guò)最近一期公司凈資產(chǎn)額的40%。其中累計(jì)債券總額是指公司成立以來(lái),發(fā)行的所有債券尚未償還的部分。本題中3年前該公司曾發(fā)行5年期債券500萬(wàn)元 5

  屬于尚未償還的部分。所以該公司此次申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券額最多為:4000×40%-500=1100萬(wàn)元。

  6.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后( )內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

  A.8日 B.10日 C.5日 D.3日

  【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考核證券交易的一般規(guī)則。根據(jù)《證券法》規(guī)定,為上市公司出具審計(jì)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

  7.上市公司發(fā)生的下列事實(shí)中,國(guó)務(wù)院證券主管部門(mén)可以決定該公司股票暫停上市的是( )。

  A.公司的股本總額由人民幣1.2億元減至為人民幣1億元

  B.公司股票市值連續(xù)3天下跌

  C.公司最近2年連續(xù)虧損

  D.公司未按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況

  【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考核點(diǎn)是暫停股票上市。本題中,D選項(xiàng)公司不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,應(yīng)暫停該公司股票交易。

  8.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的,屬于( )。

  A. 欺詐客戶行為 B. 內(nèi)部交易行為 C. 操縱市場(chǎng)行為 D. 虛假陳述行為

  【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考核欺詐客戶行為的范圍。根據(jù)規(guī)定,為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的,屬于欺詐客戶行為。

  9.通過(guò)證券交易所的證券交易,收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到一定比例時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行。該比例是( )。

  A.90% B.75% C.50% D.30%

  【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考核點(diǎn)是上市公司要約收購(gòu)。通過(guò)證券交易所的證券交易,收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

  10.投資者及其一致行動(dòng)人雖然不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的一定比例,應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。根據(jù)規(guī)定,該一定的比例是( )。

  A.達(dá)到5%,但未達(dá)到10% B.達(dá)到5%,但未達(dá)到20%

  C.達(dá)到10%,但未達(dá)到20% D.達(dá)到10%,但未達(dá)到30%

  【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考核簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的編制情形。根據(jù)規(guī)定,投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%,但未達(dá)到的20%,應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

  11.在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  A.10個(gè)月 B.2個(gè)月 C.12個(gè)月 D.6個(gè)月

  【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考核收購(gòu)后事項(xiàng)的處理。根據(jù)規(guī)定,在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  12根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,其注冊(cè)資本最低限額為( )。

  A.人民幣5000萬(wàn)元 B.人民幣1億元 C.人民幣2億元 D.人民幣5億元

  【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考核點(diǎn)是證券公司注冊(cè)資本。經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

  13.某公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,應(yīng)同時(shí)承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任,如公司全部財(cái)產(chǎn)不足以全部支付的,應(yīng)當(dāng)( )。

  A.先繳納罰款 B.先繳納罰金 C.先承擔(dān)民事賠償責(zé)任 D.按照同一比例分別支付

  【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考核違反證券法責(zé)任的承擔(dān)。根據(jù)規(guī)定,違反《證券法》的規(guī)定,應(yīng)同時(shí)承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的,應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  14.下列有關(guān)上市公司發(fā)行公司債券的條件說(shuō)法中,不符合規(guī)定的是( )。

  A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

  B.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的50%

  C.公司內(nèi)部控制制度健全,內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

  D.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí),債券信用級(jí)別良好

  【正確答案】B

  【答案解析】 本題考核上市公司發(fā)行公司債券的規(guī)定。40%。

  15.下列選項(xiàng)中,不屬于法律禁止的證券交易行為有( )。

  A.發(fā)起人在公司成立之日起半年后轉(zhuǎn)讓其所持股票

  B.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司的20%的股票

  C.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)該種股票

  D.為上市公司出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師在該文件公開(kāi)后5日內(nèi)買(mǎi)賣(mài)該公司股票

  【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考核點(diǎn)是證券交易的規(guī)則。A應(yīng)該是1年;根據(jù)規(guī)定,為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

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