二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。

　　21.股東大會(huì)的權(quán)利包括(　　)

　　A.公司章程的修改

　　B.董事的任免

　　C.對(duì)外代表公司

　　D.對(duì)內(nèi)執(zhí)行業(yè)務(wù)

　　E.制定新股票的發(fā)行方案以及收益分配方案

　　22.我國(guó)目前國(guó)債發(fā)行的方式有(　　)

　　A.直接發(fā)行

　　B.定向發(fā)售

　　C.行政分配

　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　E.承包包銷

　　23.我國(guó)證券交易所的基本職責(zé)包括(　　)

　　A.提供證券交易場(chǎng)所和設(shè)施

　　B.組織、監(jiān)督證券交易

　　C.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　E.管理和公布市場(chǎng)信息

　　24.分析公司所屬產(chǎn)業(yè)包括分析(　　)

　　A.上下游產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)前景和供需狀況

　　B.影響產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)和盈利能力的關(guān)鍵因素

　　C.公司的主要產(chǎn)品和利潤(rùn)的主要來(lái)源

　　D.政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的支持和管制

　　E.技術(shù)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響

　　25.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)

　　A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　E.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　27.開放型基金

　　28.注冊(cè)制

　　29.β系數(shù)

　　四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡(jiǎn)述優(yōu)先股的利弊。

　　31.簡(jiǎn)述技術(shù)分析的三大假設(shè)前提。

　　32.簡(jiǎn)述可轉(zhuǎn)換債券對(duì)于發(fā)行者和投資者的意義。

　　33.簡(jiǎn)述證券投資組合收益及風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量方法。

　　34.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義與原則。

　　五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

　　35.試述我國(guó)投資基金目前存在的問(wèn)題及發(fā)展對(duì)策。

　　36.試比較債券與銀行信貸的異同之處。