知識產(chǎn)權法備考指南(一)

作者：北京大學法學院 田志平

   知識產(chǎn)權法是民法的一個重要組成部分，也是一個相對獨立的領域。它既有與民法相同的共性，也有其所深蘊的個性。知識產(chǎn)權法與經(jīng)濟、文化、科學、技術、教育的發(fā)展及其對外交流密切相連，這決定著其與時俱進的特性。眾所周知：為了推動我國知識經(jīng)濟的發(fā)展，為了適應加入世界貿易組織的新需要，近兩年來，我國《專利法》、《著作權法》、《商標法》先后修改。為了便于考生及時了解三法的修改動態(tài)，本文主要對三法的修改要點加以總結，希望能起到拾遺補缺的作用，有助于考生復習迎考。

    2001年，我國加入世界貿易組織，該組織是于1995年1月1日起正式開始運作的，世界貿易組織所管轄的協(xié)定和決議有若干，其中與知識產(chǎn)權保護聯(lián)系最密切的是《與貿易有關的知識產(chǎn)權包括冒牌貨貿易協(xié)定》（英文簡寫為TRIPS，下文簡稱為《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》）。該協(xié)議涉及商標權的保護、專利權的保護、對工業(yè)品外觀設計的保護、對原產(chǎn)地標記的保護、對集成電路布圖設計的保護、對著作權的保護及禁止不正當競爭。我國此次《專利法》《著作權法》《商標法》三法的修改也是以《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》的要求為最低要求的。

    2000年8月25日全國人大常委會通過了專利法的第二修正案（第一修正案于1992年9月4日通過。）。專利法修正后，在第一條立法宗旨上把原來的“促進科學技術的發(fā)展”改成了“促進科學技術的進步與創(chuàng)新”。與此精神相適應，專利法還作了如下修改。

    （一）取消全民所有制單位對專利權“持有”的規(guī)定。修改后的專利法取消了專利權依據(jù)單位的性質分為持有和所有。持有專利權的全民所有制單位對專利發(fā)明沒有完全的處分權，在轉讓專利申請權或專利權時必須經(jīng)上級主管機關批準等限制性規(guī)定。根據(jù)新的專利法，國有企事業(yè)單位作為市場經(jīng)濟競爭的主體，在申請專利和取得專利的權利義務方面將與非國有企事業(yè)單位享受同等待遇。為與本修改的精神一致，專利法中關于合作完成的發(fā)明（見新專利法第八條）、申請權或專利權的轉讓（見新專利法第十條）、計劃許可（見新專利法第十四條）的條文等作了相應修改。

    （二）職務發(fā)明的界定更為合理，有利于進一步調動科技人員的技術創(chuàng)新的積極性。我國1984年專利法對界定職務發(fā)明創(chuàng)造規(guī)定了兩個標準：一是執(zhí)行本單位的任務所完成的發(fā)明創(chuàng)造；二是主要是利用本單位的物質條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。修改后的專利法第六條引入合同優(yōu)先原則，允許科技人員和單位通過合同約定發(fā)明創(chuàng)造的歸屬。這表明根據(jù)修改后的專利法，對主要是利用單位的物質條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明人按照事先約定向單位返還資金或交納使用費的，可不作為職務發(fā)明。

    （三）明確對職務發(fā)明人應當給予獎勵和報酬。1984年專利法第十六條規(guī)定：專利權授予后或實施后，單位應當分別對職務發(fā)明創(chuàng)造人給予獎勵。根據(jù)本次專利法修正案，發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，單位根據(jù)其推廣應用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設計人應當給予報酬。即變“應當給予獎勵”為“應當給予報酬”，這有利于更好鼓勵發(fā)明創(chuàng)造。

    （四）增加了有關許諾銷售的規(guī)定。根據(jù)《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》，專利分為產(chǎn)品專利和方法專利。產(chǎn)品專利的專利權人有權禁止他人制造、使用、許諾銷售、銷售、進口該產(chǎn)品；方法專利權人有權禁止別人使用該方法、制造、許諾銷售、銷售、使用、進口由該方法直接制造的產(chǎn)品。我國專利法在這方面與《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》的唯一差別是沒有許諾銷售的規(guī)定，這是指專利權人有權禁止他人進行一些銷售前的推銷或促銷行為，使其能將侵權行為消除在萌芽狀態(tài)的規(guī)定。為強化保護和與《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》一致，本次專利法修正案對此作了補充規(guī)定。（見新專利法第十一條）

   （五）規(guī)定制止非法產(chǎn)品的“合法”使用。根據(jù)原專利法第六十二條，善意第三人使用、銷售侵犯專利產(chǎn)品的行為屬于侵權的例外。盡管這種考慮有其合理的成分，但給侵權人尋求非法產(chǎn)品的“合法”使用造成可乘之機，與國際慣例不一致。修改后的專利法一方面明確規(guī)定善意第三人使用、許諾銷售、銷售侵權產(chǎn)品是侵權行為，另一方面也通情達理的規(guī)定，能證明其產(chǎn)品的合法來源的，不承擔賠償責任（見新專利法第六十三條）。為此，本規(guī)定能在一定程度上堵塞侵權人利用原專利法合法推銷其侵權產(chǎn)品的漏洞，使任何人在已知、或有充分理由應知某產(chǎn)品是侵權產(chǎn)品時不得繼續(xù)從事任何經(jīng)營行為，進而強化了保護的力度。

   （六）增加了訴前臨時措施。我國執(zhí)法程序中原無這種訴前可以責令停止有關行為的制度，為了有效保護專利權，與《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》保持一致，修正后的專利法第六十一條規(guī)定：專利權人或者利害關系人有證據(jù)證明他人正在實施或者即將實施侵犯其專利權的行為，如不及時制止將會使其合法權益受到難以彌補的損害時，可以在起訴前向人民法院申請采取責令停止有關行為和財產(chǎn)保全的措施。人民法院處理前款申請，適用《中華人民共和國民享訴訟法》第九十三條至第九十六條和第九十九條的規(guī)定。

    （七）增加了侵權培償額計算的規(guī)定。為了使專利權人困侵權行為受到的實際損失能夠得到合理賠償，修正后的專利法第六十條明確規(guī)定，侵犯專利權的賠償數(shù)額，按照專利權人因被侵權所受到的損失或者侵權人因侵權獲得的利益確定；被侵權人的損失或者侵權人獲得的利益難以去確定的，參照該專利許可使用費的倍數(shù)合理確定。

    （八）明確省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的職能。修正后的專利法第三條增加規(guī)定：“省、自治區(qū)、宜轄市人民政府管理專利工作的部門負責本行政區(qū)域內的專利管理工作”，以加強專利的行政管理和行政執(zhí)法工作。

    （九）發(fā)揮行政執(zhí)法優(yōu)勢，理順處理侵權糾紛和行政執(zhí)法的關系，使之符合世界貿易組織的有關規(guī)定。首先，修正后的專利法第五十七條明確規(guī)定地方管理專利工作的部門有權對是否侵犯專利權進行認定。認定侵權行為成立的，可以責令侵權人立即停止侵權行為。當事人不服的，可以依照行政訴訟法向人民法院起訴；侵權人期滿不起訴又不停止侵權行為的，管理專利工作的部門可以申請人民法院強制執(zhí)行。但對損害賠償，本次修改明確規(guī)定：管理專利工作的部門僅依當事人的請求進行調解，不作處理決定。調節(jié)不成的，當事人可以依照民事訴訟法向人民法院起訴。其次，修正后的專利法第五十八條、第五十九條加強了管理專利工作的部門維護市場秩序的職能。如第五十八條增加規(guī)定管理專利工作的部門有權查處假冒他人專利，責令改正并于公告，沒收違法所得，處以罰款。第五十九條授權管理專利工作的部門有權查處冒充專利產(chǎn)品和專利方法的行為，責令改正并予公告，處以罰款。

    （十）修正后的專利法第二十條明確規(guī)定提交專利國際申請（PCT）的法律依據(jù)。

    （十一）修正后的專利法取消專利撤銷程序，簡化了流程。

    （十二）修正后的專利法規(guī)定實用新型和外觀設計的復審和無效由法院終審。我國1984年專利法規(guī)定：對實用新型和外觀設計專利申請的確權和宣告無效，專利復審委員會的決定是終局決定。為充分保護當事人的合法權益，并與《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》一致，修正后的專利法規(guī)定對實用新型和外觀設計專利申請的確權和宣告無效均由人民法院終審，即和專利的待遇相同（見新專利法第四十一條）。

    （十三）規(guī)定專利權人有權禁止他人未經(jīng)其允許進行許諾銷售行為（見新專利法第十一條）。

    （十四）完善了授予專利強制許可的條件。我國有合理條件強制許可、公共利益強制許可和依存專利強制許可。對于要求依存專利強制許可的條件，我國專利法規(guī)定是“后一發(fā)明比前一發(fā)明先進”，而《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》要求的是“后一發(fā)明比前一發(fā)明具有顯著經(jīng)濟效益的重大技術進步”。鑒于后者更透明和便于操作，本次修正作了與《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》一致的修改（見新專利法第五十條）。關于強制許可的其他一些限制性條件，例如：給予實施強制許可的決定應當根據(jù)強制許可的理由規(guī)定實施的范圍和時間。強制許可的理由消除并不再發(fā)生時，應當終止強制許可等，在修正前，是放在專利法實施細則中規(guī)定的，為理順關系，這些內容被移入修正后的專利法中（見新專利法第五十二條）。

    （十五）明確國務院專利行政部門應當及時審結申請案件。為監(jiān)督國家知識產(chǎn)權局及時審結案件，修正后的專利法第二十一條和第四十六條對此作了規(guī)定。根據(jù)第二十一條，國務院專利行政部門及其復審委員會應當按照客觀、公正、準確、及時的要求，依法處理有關專利的申請和請求。

    （十六）明確管理專利工作的部門不得參與專利產(chǎn)品的經(jīng)營活動，從嚴要求專利工作隊伍。修正后的專利法第六十六條調整加規(guī)定：后理專利工作的部門不得參與向社會推薦專利產(chǎn)品等經(jīng)營活動。并對違法違紀者規(guī)定了紀律和法律懲處（見新專利法第十九條、第六十七條。）

    （十七）簡化轉讓專利權和向外國申請專利的手續(xù)。一是規(guī)定了轉讓專利申請權或者專利權的合同經(jīng)專利局登記后即生效，公告不再是該合同生效的條件（見新專利法第十條）。二是刪除了關于我國單位或個人向外國申請專利應經(jīng)國務院有關主管部門同意的規(guī)定。

    （十八）本次修正案還對外觀設計的專利性條件（見新專利法第二十二條）、專利權的生效日期（見新專利法第三十九條、第四十條）、訴訟時效（見新專利法第六十二條）等作了修改和調整。