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原考試制度2009年注冊(cè)會(huì)計(jì)師《經(jīng)濟(jì)法》考試大綱

  (八)證券法

  1.證券法概述

  (1)證券及證券法的概念

 、僮C券的概念和范圍

 、谧C券市場(chǎng)

  ③證券法的概念及我國證券立法概況

  (2)證券活動(dòng)和證券管理原則

 、俟_、公平、公正原則

 、谧栽、有償、誠實(shí)信用原則

 、凼胤ㄔ瓌t

  ④證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)分業(yè)管理為主,混業(yè)經(jīng)營(yíng)另作規(guī)定的原則

 、菡y(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律原則

 、迖覍徲(jì)監(jiān)督原則

  2.證券的發(fā)行

  (1)證券發(fā)行的一般規(guī)定

  (2)股票的一般概述

 、俟善钡母拍

 、诠善钡姆N類

  (3)首次公開發(fā)行股票并上市

  (4)上市公司增發(fā)股票

  (5)上市公司發(fā)行公司債券

  (6)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

  (7)證券投資基金的發(fā)行

  ①證券投資基金的概念和種類

 、诨鸸芾砣

 、刍鸬哪技

  3.證券的交易

  (1)證券交易的一般規(guī)則

 、僮C券交易的標(biāo)的與主體必須合法

  ②在合法的證券交易場(chǎng)所交易

 、垡院戏ǚ绞浇灰

  ④規(guī)范證券交易服務(wù)

  (2)證券上市

 、俟善鄙鲜

 、诠緜鲜歇

 、圩C券投資基金上市

  (3)禁止的交易行為

  ①內(nèi)幕交易行為

 、诓倏v市場(chǎng)行為

 、壑圃焯摷傩畔⑿袨楠

 、芷墼p客戶行為

 、萜渌嘘P(guān)規(guī)定

  4.上市公司收購

  (1)上市公司收購概述

  (2)權(quán)益披露

  (3)要約收購

  (4)協(xié)議收購

  (5)豁免申請(qǐng)

  (6)財(cái)務(wù)顧問

  (7)上市公司收購后事項(xiàng)的處理

  5.上市公司信息披露

  (1)上市公司信息披露內(nèi)容

  (2)上市公司信息披露事務(wù)管理

  (3)公司信息披露中的監(jiān)督管理和法律責(zé)任

  6.證券交易所

  (1)證券交易所的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)

  (2)證券交易所的職責(zé)和交易規(guī)則

  7.證券中介機(jī)構(gòu)

  (1)證券公司

  ①證券公司的設(shè)立

 、谧C券公司的經(jīng)營(yíng)管理

  (2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

 、僮C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念和職能

 、谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立與解散

  ③證券的登記與存管

 、茏C券的結(jié)算

 、葑C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的管理制度

  (3)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  ①證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概念和種類

 、谧C券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員的資格

  ③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)行為規(guī)范

  8.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券業(yè)協(xié)會(huì)

  (1)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

 、僮C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的概念

 、趪鴦(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

 、蹏鴦(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理

  (2)證券業(yè)協(xié)會(huì)

 、僮C券業(yè)協(xié)會(huì)的概念

 、谧C券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

  9.違反證券法律行為的法律責(zé)任

  (1)法律責(zé)任的主體

  (2)法律責(zé)任的形式

  (3)《證券法》規(guī)定的證券違法行為及其法律責(zé)任

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