二、壟斷協(xié)議規(guī)制制度

　　(一)壟斷協(xié)議

　　1.橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議的比較(見表11.4)

　　表11.4橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議的比較(★★)

　　2.價格壟斷行為的界定與查處

　　(1)價格壟斷行為是在價格方面排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。除價格壟斷協(xié)議以外的其他壟斷協(xié)議為非價格壟斷協(xié)議。

　　(2)價格壟斷協(xié)議由國家發(fā)改委依法查處。

　　(3)非價格壟斷協(xié)議由國家工商總局依法查處。

　　(二)壟斷協(xié)議的豁免

　　經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可被《反壟斷法》豁免：

　　(1)為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;

　　(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的;

　　(3)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的;

　　(4)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的;

　　(5)因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;

　　(6)為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的;

　　(7)法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。

　　【提示】對于上述(1)～(5)壟斷協(xié)議的豁免，反壟斷法要求經(jīng)營者應(yīng)當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

　　【例題3·多選題】經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于一定條件的，可被《反壟斷法》豁免，這些情況包括(　　)。

　　A.固定商品價格的

　　B.為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的

　　C.因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的

　　D.為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的

　　【答案】BCD

　　【解析】本題考核經(jīng)營者達成的協(xié)議可以被豁免的情形。根據(jù)規(guī)定.經(jīng)營者之間達成固定或者變更商品價格的協(xié)議的，屬于反壟斷法禁止的情形。

　　(三)“其他協(xié)同行為”的認定(★)

　　1.價格性其他協(xié)同行為的認定

　　認定價格壟斷協(xié)議中的“其他協(xié)同行為”，應(yīng)當考慮下列因素：

　　(1)經(jīng)營者的價格行為具有一致性;

　　(2)經(jīng)營者進行過意思聯(lián)絡(luò)。

　　認定協(xié)同行為還應(yīng)考慮市場結(jié)構(gòu)和市場變化等情況。

　　2.非價格性其他協(xié)同行為的認定

　　認定其他協(xié)同行為，應(yīng)當考慮下列因素：

　　(1)經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性;

　　(2)經(jīng)營者之間是否進行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流;

　　(3)經(jīng)營者能否對一致行為作出合理的解釋。認定其他協(xié)同行為，還應(yīng)當考慮相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況等。

　　【例題4·多選題】下列屬于認定價格性其他協(xié)同行為應(yīng)當考慮的因素有(　　)。

　　A.經(jīng)營者的價格行為具有一致性

　　B.經(jīng)營者進行過意思聯(lián)絡(luò)

　　C.相關(guān)市場結(jié)構(gòu)情況

　　D.相關(guān)市場變化情況

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題考核價格性其他協(xié)同行為的認定。

　　(四)法律責任

　　經(jīng)營者違反反壟斷法規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款;尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。

　　行業(yè)協(xié)會違反反壟斷法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關(guān)可以依法撤銷登記。

　　(五)寬恕制度

　　根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定的壟斷協(xié)議的寬恕制度，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要汪據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或免除對該經(jīng)營者的處罰。

　　(1)《反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》中的“重要證據(jù)”是指對政府價格主管部門認定價格壟斷協(xié)議具有關(guān)鍵作用的證據(jù)，并未把對啟動調(diào)查具有關(guān)鍵性作用的證據(jù)列入。

　　【提示】注意“價格壟斷協(xié)議”與“非價格壟斷協(xié)議”中對“重要證據(jù)”的不同規(guī)定。

　　(2)經(jīng)營者主動向政府價格主管部門報告達成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，政府價格主管部門可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。第一個主動報告達成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以免除處罰;第二個主動報告達成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不低于50%的幅度減輕處罰;其他主動報告達成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不高于50%的幅度減輕處罰。

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