第7章 個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)

　　7.1 個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)法律

　　7.1.1 《中華人民共和國民法通則》

　　7.1.2 《中華人民共和國合同法》

　　7.1.3 《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

　　7.1.4 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

　　7.1.5 《中華人民共和國證券法》

　　7.1.6 《中華人民共和國證券投資基金法》

　　7.1.7 《中華人民共和國保險法》

　　7.1.8 《中華人民共和國信托法》

　　7.1.9 《中華人民共和國個人所得稅法》

　　7.1.10 《中華人民共和國物權(quán)法》

　　7.2 個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)行政法規(guī)

　　7.2.1 《中華人民共和國外資銀行管理條例》

　　7.2.2 《期貨交易管理條例》

　　7.3 個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)部門規(guī)章及解釋

　　7.3.1 《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》

　　7.3.2 《證券投資基金銷售管理辦法》

　　7.3.3 《保險兼業(yè)代理管理暫行辦法》和《關(guān)于規(guī)范銀行代理保險業(yè)務(wù)的通知》

　　7.3.4 《個人外匯管理辦法》和《個人外匯管理辦法實施細則》

　　第8章 個人理財業(yè)務(wù)管理

　　8.1 個人理財業(yè)務(wù)合規(guī)性管理

　　8.1.1 開展個人理財業(yè)務(wù)的基本條件

　　8.1.2 開展個人理財業(yè)務(wù)的政策限制

　　8.1.3 開展個人理財業(yè)務(wù)的違法責任

　　8.2 個人理財資金使用管理

　　8.3 個人理財業(yè)務(wù)流程管理

　　8.3.1 業(yè)務(wù)人員管理

　　8.3.2 客戶需求調(diào)查

　　8.3.3 理財產(chǎn)品開發(fā)

　　8.3.4 理財產(chǎn)品銷售

　　8.3.5 理財業(yè)務(wù)其他管理

　　8.4 理財產(chǎn)品合規(guī)性管理案例

　　8.4.1 理財產(chǎn)品開發(fā)合規(guī)性管理案例

　　8.4.2 理財產(chǎn)品銷售合規(guī)性管理案例

　　8.4.3 理財產(chǎn)品售后合規(guī)性管理案例

　　第9章 個人理財業(yè)務(wù)風險管理

　　9.1 個人理財?shù)娘L險

　　9.1.1 個人理財風險的影響因素

　　9.1.2 理財產(chǎn)品風險評估

　　9.2 個人理財業(yè)務(wù)面臨的主要風險

　　9.2.1 個人理財業(yè)務(wù)面臨的主要風險

　　9.2.2 個人理財業(yè)務(wù)風險管理的基本要求

　　9.2.3 個人理財顧問服務(wù)的風險管理

　　9.2.4 綜合理財業(yè)務(wù)的風險管理

　　9.3 產(chǎn)品風險管理

　　9.4 操作風險管理

　　9.5 銷售風險管理

　　9.6 聲譽風險管理

　　第10章 職業(yè)道德和投資者教育

　　10.1 個人理財業(yè)務(wù)從業(yè)資格簡介

　　10.1.1 境外理財業(yè)務(wù)從業(yè)資格簡介

　　10.1.2 境內(nèi)銀行個人理財業(yè)務(wù)從業(yè)資格

　　10.1.3 銀行個人理財業(yè)務(wù)從業(yè)人員基本條件

　　10.2 銀行個人理財業(yè)務(wù)從業(yè)人員的職業(yè)道德

　　10.2.1 從業(yè)人員基本行為準則

　　10.2.2 從業(yè)人員崗位職責要求

　　10.2.3 從業(yè)人員與客戶關(guān)系協(xié)調(diào)處理原則

　　10.2.4 從業(yè)人員與同事關(guān)系協(xié)調(diào)處理原則

　　10.2.5 從業(yè)人員與所在機構(gòu)關(guān)系協(xié)調(diào)處理原則

　　10.2.6 從業(yè)人員與同業(yè)人員關(guān)系協(xié)調(diào)處理原則

　　10.2.7 從業(yè)人員與監(jiān)管機構(gòu)關(guān)系協(xié)調(diào)處理原則

　　10.2.8 從業(yè)人員的限制性條款

　　10.2.9 從業(yè)人員的違法責任

　　10.3 個人理財投資者教育

　　10.3.1 投資者教育概述

　　10.3.2 投資者教育功能

　　10.3.3 投資者教育內(nèi)容

　　2011年銀行從業(yè)資格考試報名條件

　　2011年銀行從業(yè)考試時間：10月22、23、29、30日