考點(diǎn)5 資本市場(chǎng)

　　29.(單選)資本市場(chǎng)是指期限在(　　)的長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)。

　　A.一年以上

　　B.一年以內(nèi)(含一年)

　　C.半年以上

　　D.半年以內(nèi)(含半年)

　　30.(單選)按(　　)劃分，股票可分為普通股和優(yōu)先股。

　　A.是否記載股東姓名

　　B.是否有實(shí)物載體

　　C.股票所代表的股東權(quán)利

　　D.投資主體的性質(zhì)不同

　　31.(單選)優(yōu)先股享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.優(yōu)先按約定方式領(lǐng)取股息

　　B.優(yōu)先清償權(quán)

　　C.優(yōu)先股息固定

　　D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　32.(單選)上海證券交易所成立時(shí)間是(　　)。

　　A.1990年10月

　　B.1990年11月

　　C.1990年12月

　　D.1991年1月

　　33.(單選)按(　　)分類，債券可以分為普通債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、零息債券。

　　A.發(fā)行主體

　　B.利率是否固定

　　C.利息支付方式

　　D.募集方式

　　34.(多選)資本市場(chǎng)的主要特點(diǎn)有(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)大

　　B.收益高

　　C.期限長(zhǎng)

　　D.流動(dòng)性差

　　E.交易頻繁

　　35.(多選)我國(guó)股票場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)主要包括(　　)。

　　A.滬深主板市場(chǎng)

　　B.券商柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　C.中小企業(yè)板市場(chǎng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　E.區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)

　　36.(多選)債券市場(chǎng)具有的功能有(　　)。

　　A.融資功能

　　B.資源優(yōu)化配置功能

　　C.投資功能

　　D.宏觀調(diào)控功能

　　E.防范金融風(fēng)險(xiǎn)功能

　　37.(判斷)無(wú)面額股票在股票票面上不記載股票面額.也不用注明它在公司總股本中所占有的比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.(判斷)H股是指由中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的公司發(fā)行、直接在美國(guó)紐約上市的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.(判斷)債券的發(fā)行價(jià)格與債券的面值必然一致。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　考點(diǎn)6 我國(guó)金融市場(chǎng)組織體系

　　40.(單選)以下不屬于國(guó)家外匯管理局主要職責(zé)的是(　　)。

　　A.研究提出外匯管理體制改革和防范國(guó)際收支風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)國(guó)際收支平衡的政策建議

　　B.負(fù)責(zé)國(guó)際收支、對(duì)外債權(quán)債務(wù)的統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測(cè)，按規(guī)定發(fā)布相關(guān)信息，承擔(dān)跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)的有關(guān)工作

　　C.培育和發(fā)展外匯市場(chǎng)

　　D.監(jiān)督管理金融市場(chǎng)

　　41.(單選)(　　)是我國(guó)銀行業(yè)自律組織，是全國(guó)性非營(yíng)利社會(huì)團(tuán)體。

　　A.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　42.(單選)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立于(　　)。

　　A.2001年2月

　　B.2000年12月

　　C.2007年9月

　　D.2001年3月

　　43.(單選)中國(guó)人民銀行的職能不包括(　　)。

　　A.制定和執(zhí)行貨幣政策

　　B.通過(guò)審慎有效的監(jiān)管.增強(qiáng)市場(chǎng)信心

　　C.防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)

　　D.維護(hù)金融穩(wěn)定

　　44.(單選)根據(jù)2003年12月27日修訂后的《中國(guó)人民銀行法》，下列選項(xiàng)中不屬于中國(guó)人民銀行的職責(zé)的是(　　)。

　　A.監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)

　　B.監(jiān)督與管理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　C.監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)

　　D.持有、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備

　　45.(單選)屬于中國(guó)人民銀行職責(zé)的是(　　)。

　　A.制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　　B.統(tǒng)一編制全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以公布

　　C.監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)

　　D.對(duì)有違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)不善等情形的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)予以撤銷

　　46.(單選)按照(　　)分類，保險(xiǎn)公司可以分為直接保險(xiǎn)公司和再保險(xiǎn)公司。

　　A.經(jīng)營(yíng)方式

　　B.經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品

　　C.出資人

　　D.經(jīng)營(yíng)規(guī)模

　　47.(多選)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管對(duì)象包括(　　)。

　　A.金融租賃公司

　　B.信托投資公司

　　C.基金公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　E.政策性銀行

　　48.(多選)我國(guó)金融行業(yè)主要的專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.銀行同業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　E.中國(guó)人民銀行

　　49.(多選)我國(guó)的貨幣當(dāng)局包括(　　)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)家外匯管理局

　　C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　E.中國(guó)銀行

　　50.(多選)“一行三會(huì)”包括(　　)。

　　A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　E.中國(guó)人民銀行

　　51.(多選)我國(guó)證券交易所的職能包括(　　)。

　　A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　B.制定證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請(qǐng).安排證券上市

　　D.組織、監(jiān)督證券交易

　　E.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　52.(判斷)保險(xiǎn)公司是指經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，依法登記注冊(cè)、受托管理保險(xiǎn)資金的金融機(jī)構(gòu)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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