三判斷題共30題

　　86個人既可以是金融市場上的資金供給方，亦可以是資金需求方。對

　　87債券是由債務(wù)人向債權(quán)人出具的在約定的時間承擔還本付息義務(wù)的書面憑證。對

　　88金融資產(chǎn)的一級市場是流通市場。錯

　　89理財客戶將資金投資于貨幣市場，既可以保障資金的流動性，又可以獲得資金的時間價值。對

　　90研究者通常將短期政府債券的利率作為無風(fēng)險利率的替代，這說明短期政府債券是無風(fēng)險的。對

　　91在其他條件相同的情況下，期限越長的債券風(fēng)險越高。對

　　92公司經(jīng)營狀況的變化影響到股價，這是股票的系統(tǒng)性風(fēng)險。錯

　　93貼現(xiàn)債券沒有定期支付利息，所以其收益率比較高。錯

　　94證券投資基金本身是一個資產(chǎn)組合。對

　　95相對于投資于封閉式基金，投資于開放式基金時，投資者更容易變現(xiàn)所持有的基金資產(chǎn)。對

　　96投資者購買股票時，若開出的價格比較高而且時間上比較早，就有更大的可能購得股票。對

　　97用市盈率法計算股票價格的公式是：股票市場價格=每股凈利潤×市盈率。對

　　98用可比公司競價法給新發(fā)股票定價的理論依據(jù)是證券市場無套利假設(shè)。對

　　99國債的風(fēng)險低，收益率比公司債券的高，所以稱為“金邊債券”。錯

　　100將債券利息在投資于其他金融資產(chǎn)時，可能市場的利率要比原來的債券的到期收益率低，這種情況下投資者承擔了利率風(fēng)險。錯

　　101附息債券溢價發(fā)行時，其到期收益率要高于息票率。錯

　　102看漲期權(quán)的多方有權(quán)利在約定的未來時刻以一定的價格購買一定量的標的資產(chǎn)。對

　　103期貨是標準化的遠期協(xié)議，其流動性要比遠期高。對

　　104期貨的保證金交易制度使得其信用風(fēng)險比價格因素相同的遠期的高。錯

　　105當期權(quán)的標的資產(chǎn)的價格高于期權(quán)協(xié)定的執(zhí)行價格時，期權(quán)處于溢價狀態(tài)。對

　　106理論上，看漲期權(quán)的多頭所可能獲得的收益是有限，可能的損失是無限的。錯

　　107持有一個看漲期權(quán)和賣出一個看跌期權(quán)(執(zhí)行價相等)，相當于持有了一份期貨合約。對

　　108看漲期權(quán)的買方擁有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價格買入一定數(shù)量的特定的金融資產(chǎn)的權(quán)利。對

　　109股票的票面價格是其未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。錯

　　110已經(jīng)發(fā)行而且在流通的債券，決定其價格的主要變量是其息票率。錯

　　111通常情況下，浮動收益證券與固定收益證券相比，風(fēng)險更高，期望收益也更高。對

　　112債券的信用風(fēng)險不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。對

　　113優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)，這樣的優(yōu)先股成為參與優(yōu)先股。錯

　　114股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨合約。對

　　115權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(以下簡稱“發(fā)行人”)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。對

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