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　　第九章 概述及銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則

　　1.學(xué)習(xí)本章的目的與要求：

　　本章應(yīng)主要把握制定職業(yè)操守的宗旨;銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則。

　　2.本章應(yīng)理解《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的適用范圍：

　　本章應(yīng)重點(diǎn)掌握三個(gè)問題：

　　一是，制定職業(yè)操守的宗旨(為什么要制定職業(yè)操守):

　　為規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為，提高中國銀行業(yè)從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)，建立健康的銀行業(yè)企業(yè)文化和信用文化，維護(hù)銀行業(yè)良好信譽(yù)，促進(jìn)銀行業(yè)的健康發(fā)展，制定本職業(yè)操守。

　　職業(yè)行為是指從業(yè)人員在具體工作崗位上履行特定崗位職責(zé)的行為。

　　職業(yè)操守是職業(yè)行為規(guī)范的總稱。

　　二是，職業(yè)操守的適用范圍：

　　銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守本職業(yè)操守，并接受所在機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)自律組織、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾的監(jiān)督。

　　本職業(yè)操守的監(jiān)督者有：銀行業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)自律組織、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾。

　　其中：所在機(jī)構(gòu)是指從業(yè)人員供職的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。

　　銀行業(yè)自律組織包括全國性銀行業(yè)自律組織和地方性銀行業(yè)自律組織。

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)既包括銀監(jiān)會(huì)，也包括中國人民銀行、國家外匯管理局等，行使監(jiān)督管理職能的部門及其分支機(jī)構(gòu)。

　　三是， 銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則※

　　1.誠實(shí)信用：誠實(shí)信用原則被視為民法中的“帝王原則”

　　2.守法合規(guī)：含法律法規(guī)自律規(guī)范規(guī)章制度

　　3.專業(yè)勝任：

　　4.勤勉盡職：

　　5.保護(hù)商業(yè)秘密與客戶隱私：

　　6.公平競爭：銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，禁止商業(yè)賄賂。

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