查看匯總：2014年《法律法規(guī)與綜合能力》章節(jié)輔導(dǎo)匯總

　　第五章銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定

　　第三節(jié) 違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責(zé)任

　　違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責(zé)任形式包括：追究刑事責(zé)任、給予行政處罰和行政處分等。

　　相關(guān)的處罰措施

　　(1)對(duì)從事監(jiān)督管理工作人員的處罰措施

　　銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任：①違反規(guī)定審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的;②違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的;③未按規(guī)定報(bào)告突發(fā)事件的;④違反規(guī)定查詢賬戶或申請(qǐng)凍結(jié)資金的;⑤違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取措施或處罰的;⑥違反規(guī)定對(duì)有關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行調(diào)查的：⑦濫用職權(quán)、玩忽職守的其他行為。銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄、泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私.構(gòu)成犯罪的.依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　(2)對(duì)擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的單位和個(gè)人的處罰措施

　　依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第44條的規(guī)定，擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的，沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，并處違法所得l倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下罰款。

　　(3)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處罰措施

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