>>2013銀行從業(yè)考試《個人理財》相關法律知識匯總

　　《中華人民共和國證券投資基金法》

　　(一)基本內容

　　《證券投資基金法》的調整范圍只限于證券投資基金，除此之外的政府建設基金、社會公益基金和保險基金等均不屬于該法的調整對象。

　　(二)和個人理財業(yè)務相關的重要法條

　　第二十六條申請取得基金托管資格，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院

　　銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準：

　　(一)凈資產和資本充足率符合有關規(guī)定;

　　(二)設有專門的基金托管部門;

　　(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);

　　(四)有安全保管基金財產的條件;

　　(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

　　(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;

　　(七)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;中華考試網

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第二十九條基金托管人應當履行下列職責：

　　(一)安全保管基金財產;

　　(二)按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

　　(三)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確�；�金財產的完整與獨立;

　　(四)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

　　(五)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

　　(六)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;

　　(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

　　(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;

　　(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

　　(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;

　　(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責

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