點(diǎn)擊查看：2017下半年初級(jí)銀行從業(yè)《個(gè)人理財(cái)》考點(diǎn)速記匯總

　　理財(cái)師隊(duì)伍狀況

　　1.個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員

　　顧問性質(zhì)

　　受托性質(zhì)

　　2.理財(cái)師隊(duì)伍發(fā)展?fàn)顩r

　　理財(cái)師隊(duì)伍迅速擴(kuò)張

　　理財(cái)師素質(zhì)水平參差不齊

　　市場(chǎng)認(rèn)可度有待提高

　　3.理財(cái)師的職業(yè)特征

　　顧問性、專業(yè)性、綜合性、規(guī)范性、長(zhǎng)期性、動(dòng)態(tài)性

　　【例題】

　　多選：下列屬于我國(guó)理財(cái)師資格證書的是( )。

　　A.AFP

　　B.CFP

　　C.WMP

　　D.ACCA

　　E.ChFP

　　正確答案：ABCE

　　4E執(zhí)業(yè)資格

　　1.教育(首要環(huán)節(jié))

　　2.考試

　　3.工作經(jīng)驗(yàn)

　　4.職業(yè)道德(最后環(huán)節(jié)、最重要的環(huán)節(jié))

　　遵紀(jì)守法：了解法律，嚴(yán)格遵守執(zhí)行

　　保守秘密：未經(jīng)同意，不得泄露相關(guān)信息

　　正直守信：不誘導(dǎo)或夸大事實(shí)，不因私利損害客戶利益

　　客觀公正：公平對(duì)待、利益沖突及時(shí)披露

　　勤勉盡職：事前調(diào)查、事中溝通、事后跟蹤

　　專業(yè)勝任：專業(yè)知識(shí)，實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)

　　【例題】

　　單選：小陳是一名理財(cái)師，趙先生是他多年的客戶。趙先生生活富裕，在中國(guó)大陸經(jīng)營(yíng)一家小型企業(yè)，同時(shí)在香港、臺(tái)灣和北美都有收入來源。小陳在自己沒有取得會(huì)計(jì)資格的前提下，主動(dòng)為趙先生提供跨國(guó)避稅和企業(yè)會(huì)計(jì)方面的服務(wù)。請(qǐng)問，小陳的做法違反了職業(yè)道德中的哪個(gè)原則?( )

　　A.客觀公正

　　B.正直誠(chéng)信

　　C.專業(yè)勝任

　　D.克盡職守

　　正確答案：C

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