11.

　　【答案】B

　　【知識(shí)點(diǎn)】公司債券的發(fā)行

　　【解析】本次發(fā)行的公司債券不得超過(guò)：8000×40%-1200=2000萬(wàn)元。

　　12.

　　【答案】A

　　【知識(shí)點(diǎn)】證券投資基金發(fā)行和交易

　　【解析】(1)選項(xiàng)B：開(kāi)放式基金可以申購(gòu).贖回，但不能上市交易;(2)選項(xiàng)C：封閉式基金申請(qǐng)上市的條件，基金持有人不得少于1000人;(3)選項(xiàng)D：封閉式基金合同期限屆滿，應(yīng)終止上市(而非暫停上市)。

　　13.

　　【答案】B

　　【知識(shí)點(diǎn)】股票交易的規(guī)定

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份;(2)選項(xiàng)B：證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣(mài)出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制;(3)選項(xiàng)C：收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(4)選項(xiàng)D：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸上市公司所有。

　　14.

　　【答案】B

　　【知識(shí)點(diǎn)】上市公司收購(gòu)人

　　【解析】乙上市公司在最近3年內(nèi)存在嚴(yán)重的市場(chǎng)失信行為并受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰。

　　15.

　　【答案】C

　　【知識(shí)點(diǎn)】證券公司注冊(cè)資本

　　【解析】經(jīng)營(yíng)“證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。