第 1 頁：單項(xiàng)選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”。

　�、�.時(shí)間吻合程度

　�、�.交易背離程度

　�、�.利益關(guān)聯(lián)程度

　�、�.投資收益情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從時(shí)間吻合程度、交易背離程度和利益關(guān)聯(lián)程度等方面予以認(rèn)定。

　　第2題境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件包括()。

　�、�.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

　�、�.組織結(jié)構(gòu)代碼及復(fù)印件

　　Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(需加蓋企業(yè)公章)

　　Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)操作指引》第三條規(guī)定，合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶，需提交下列申請(qǐng)材料：(1)工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(或其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書)及復(fù)印件。(2)組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件。(3)合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章)。(4)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件。(5)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合 伙人或負(fù)責(zé)人證明書(須加蓋企業(yè)公章)，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字)。(6)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》。(7)創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級(jí)(含副省級(jí)城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。

　　第3題證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)()宣傳并發(fā)表評(píng)論意見。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)

　�、�.行業(yè)狀況

　　Ⅲ.證券市場變動(dòng)情況

　�、�.具體證券投資建議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　第4題財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　�、�.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行

　�、�.未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

　　Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的

　�、�.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。(8)采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的。(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的。(10)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第5題對(duì)基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括()。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款

　�、�.責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)

　�、�.暫停其直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國基金法》第一百二十四條規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的(包括題干中描述的情形)，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　第6題中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)涉及的()等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　�、�.客戶選擇

　�、�.合同簽訂

　�、�.授信額度的確定

　�、�.擔(dān)保物的收取和管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　第7題《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券的界定范圍有()。

　　Ⅰ.股票

　�、�.證券投資基金

　　Ⅲ.證券衍生品

　�、�.固定收益類證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　第8題根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列()情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　�、�.利用他人賬戶資金

　�、�.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)

　　Ⅲ.故意壓低或抬高價(jià)格

　�、�.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：使用他人賬戶報(bào)價(jià);投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià);同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià);網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購;與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià);委托他人報(bào)價(jià);無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià);故意壓低或抬高價(jià)格;提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購;不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià);機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形。

　　第9題關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的信息披露制度，下列說法正確的有()。

　�、�.區(qū)域性股權(quán)交易市場應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人

　�、�.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時(shí)信息

　�、�.所有定期信息中的財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)

　�、�.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見(試行)》規(guī)定，區(qū)域性市場已經(jīng)建立健全的信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當(dāng)?shù)男畔⑴�露途徑，提高信息披露質(zhì)量。區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人，及時(shí)、規(guī)范地履行信息披露義務(wù)。披露信息包括定期信息和臨時(shí)信息。定期信息應(yīng)包括年度報(bào)告和半年度報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì);臨時(shí)信息包括對(duì)掛牌公司有重大影響的信息。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整。

　　第10題證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到()。

　�、�.遵循客戶利益優(yōu)先原則

　　Ⅱ.防范利益沖突

　�、�.事先取得客戶的同意

　　Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　第11題下列屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　Ⅰ.上市公司收購的有關(guān)方案

　�、�.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　Ⅳ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　第12題按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。

　�、�.證券交易所列為限制交易賬戶

　�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

　　Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶

　�、�.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。

　　第13題根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，()。

　�、�.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征

　　Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

　　Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

　　Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。因此，第Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。因此，第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第14題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶

　�、�.信用交易資金交收賬戶

　　Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第15題下列關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立性的表述，正確的是()。

　�、�.集合計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)

　�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

　�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第六條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。因此，第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第16題證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，下列說法中，正確的有()。

　�、�.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　�、�.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

　　Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第17題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下()標(biāo)準(zhǔn)之一的，屬于重大資產(chǎn)重組。

　　Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

　�、�.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

　�、�.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到30%以上，且超過3 000萬元人民幣

　�、�.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5 000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：(1)購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度或?qū)徲?jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上。(2)購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上。(3)購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5 000萬元人民幣。

　　第18題下列()是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。

　　Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)

　�、�.委托資產(chǎn)的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

　�、�.委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例和投資限制

　　Ⅳ.委托資產(chǎn)預(yù)期收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)，不包括Ⅳ項(xiàng)。

　　第19題下列關(guān)于公開發(fā)行債券的資金用途的說法，正確的有()。

　�、�.必須按照核準(zhǔn)用途使用

　　Ⅱ.不得用于彌補(bǔ)虧損

　�、�.可以用于非生產(chǎn)性支出

　�、�.擅自改變債券所募資金用途

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　第20題證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　�、�.公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　�、�.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

　　Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第21題《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括()。

　�、�.政策風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.市場風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

　　第22題以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是()。

　�、�.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　�、�.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品

　�、�.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券

　　Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為，第Ⅱ項(xiàng)不屬于。

　　第23題證券公司向客戶融資，可以使用()。

　�、�.自有資金

　�、�.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金

　�、�.公司貸款所得

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

　　第24題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()。

　�、�.建立防火墻制度

　　Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　Ⅲ.建立完善的投資決策管理制度

　　Ⅳ.建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】以上四項(xiàng)都屬于證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。

　　第25題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，()應(yīng)當(dāng)對(duì)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　�、�.董事

　　Ⅲ.股東

　�、�.有關(guān)高級(jí)管理人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第二十七條規(guī)定，建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。董事和有關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。

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