2010年會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》課后練習(xí)：第六章

　　11.

　　【答案】ABD

　　【知識(shí)點(diǎn)】一致行動(dòng)人

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員;(2)選項(xiàng)B：持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事.監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母.兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份;(3)選項(xiàng)C：持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份;(4)選項(xiàng)D：在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份。

　　12.

　　【答案】ABCD

　　【知識(shí)點(diǎn)】?jī)?nèi)幕信息

　　【解析】選項(xiàng)D屬于重大事件、內(nèi)幕信息。

　　13.

　　【答案】ABCD

　　【知識(shí)點(diǎn)】臨時(shí)報(bào)告

　　【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件。

　　14.

　　【答案】ABCD

　　【知識(shí)點(diǎn)】信息的發(fā)布與監(jiān)督

　　【解析】上市公司公告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　15.

　　【答案】BCD

　　【知識(shí)點(diǎn)】證券轉(zhuǎn)讓的限制

　　【解析】為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員，除了在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該種股票，而且在承銷(xiāo)期滿后的六個(gè)月內(nèi)也不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。