2010年會計職稱《中級經(jīng)濟法》課后練習(xí)：第六章

　　5.某封閉式基金經(jīng)管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項中，符合該基金上市條件的有( )。

　　A.基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達(dá)到了核準(zhǔn)規(guī)模的85%

　　B.該基金持有人為1001人

　　C.該基金募集金額為人民幣3億元

　　D.該基金合同期限為12年

　　6.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。

　　A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易

　　B.乙證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格

　　D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人

　　7.下列行為中，屬于欺詐客戶的行為有( )。

　　A.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格的行為

　　B.未經(jīng)客戶同意，借客戶的名義買賣證券

　　C.不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　D.違背客戶的委托為其買賣證券