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2018中級經(jīng)濟(jì)法考點(diǎn)習(xí)題:證券發(fā)行

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  單選題:某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為1.2億元人民幣,擬申請首次公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中,不符合《證券法》的規(guī)定的是(  )。

  A.擬發(fā)行的公司債券期限為3年

  B.該公司債券的擬發(fā)行額為人民幣4800萬元

  C.籌集的資金擬用于修建職工活動(dòng)中心

  D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

  【答案】C

  【解析】本題考核點(diǎn)是公司債券發(fā)行的條件;I集的資金擬用于修建職工活動(dòng)中心屬于非生產(chǎn)性支出。是不符合規(guī)定的。

  多選題:根據(jù)私募投資基金管理辦法的規(guī)定,下列關(guān)于非公開募集基金的表述正確的有(  )。

  A.合格投資者中的單位投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元,且其凈資產(chǎn)不低于1000萬元

  B.私募基金不得向合格投資者之外的.單位和個(gè)人募集資金

  C.私募基金不得通過報(bào)刊、電臺等公眾傳播媒體等方式,向不特定對象宣傳推介

  D.私募基金管理人可以向投資者承諾投資本金不受損失

  【答案】ABC

  【解析】本題考核點(diǎn)是非公開募集基金。私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

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