期貨從業(yè)資格定期檢查常見問題答疑

　　一、關(guān)于定期檢查流程

　　1、參加本次定期檢查人員范圍是什么?

　　答：2010年12月31日前取得期貨從業(yè)資格的期貨公司從業(yè)人員，均應(yīng)當(dāng)參加本次年檢。。

　　2、IB人員是否參加此次資格檢查?

　　答：不參加。

　　3、本次定期檢查通過的條件是什么?

　　答：期貨從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過資格檢查：

　　1.符合《辦法》第十條規(guī)定的從業(yè)資格取得條件;

　　2.遵守期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則;

　　3.截止到2010年12月31日，從業(yè)資格滿2年的期貨公司從業(yè)人員，在2009—2010年間參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于18個(gè)學(xué)時(shí)。后續(xù)培訓(xùn)18學(xué)時(shí)的認(rèn)定，按培訓(xùn)部制定的《關(guān)于2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)的認(rèn)定方法》執(zhí)行。

　　4、如何認(rèn)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)?

　　答：按照《關(guān)于2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)的認(rèn)定方法》執(zhí)行。詳見《關(guān)于開展2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作的通知》附件二。

　　5、對(duì)未到達(dá)18個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)要求的如何處理?

　　答：本次檢查的重點(diǎn)內(nèi)容之一是從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。檢查期間，對(duì)因后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)暫不滿足通過條件的人員，各期貨公司要督促其在9月30日前利用協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)補(bǔ)足培訓(xùn)學(xué)時(shí)。

　　按照《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》第二十六條規(guī)定，從業(yè)人員“不按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的”，“協(xié)會(huì)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)”。

　　6、期貨公司中哪些人需要錄入“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”(以下簡(jiǎn)稱“管理平臺(tái)”)?

　　答：期貨公司中所有正式員工信息都需要及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的錄入管理平臺(tái)。

　　7、期貨公司哪些人要參加公司內(nèi)部公示?

　　答：參加年檢的所有人員都要參加公司內(nèi)部公示。人員基本信息在機(jī)構(gòu)內(nèi)部網(wǎng)站系統(tǒng)及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置進(jìn)行公示10個(gè)工作日，公示項(xiàng)目為：序號(hào)、姓名、性別、所屬部門、職務(wù)、所從事業(yè)務(wù)、資格編碼、取得從業(yè)資格時(shí)間、參加后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)、是否通過初審。

　　8、期貨公司需要向協(xié)會(huì)寄送哪些表格?

　　答：期貨公司需要向協(xié)會(huì)寄送的表格有：《期貨從業(yè)人員資格檢查初審匯總表》、《未達(dá)到18個(gè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)人員統(tǒng)計(jì)報(bào)送表》。

　　9、《期貨從業(yè)人員資格檢查初審匯總表》有什么要求?

　　答：《期貨從業(yè)人員資格檢查初審匯總表》應(yīng)有公司抬頭，同時(shí)注明何時(shí)進(jìn)行的公司內(nèi)部公示，公示結(jié)果如何，由公司負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章。

　　10、期貨公司完成內(nèi)部初審的截止日期是什么?

　　答：期貨公司應(yīng)盡早按《關(guān)于開展2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作的通知》的要求，完成對(duì)本機(jī)構(gòu)員工的審核，最晚于8月31日之前將《期貨從業(yè)人員資格檢查初審匯總表》郵寄至協(xié)會(huì)。

　　11、參加本次定期檢查的從業(yè)人員是否需要再向期貨公司提供“最近三年無犯罪記錄證明”?

　　答：從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格時(shí)，應(yīng)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交“最近三年無犯罪記錄證明”，相關(guān)證明由所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存檔備查。從業(yè)人員參加資格定期檢查時(shí)無需再提供此類證明。

　　12、期貨公司中哪些人需要具備從業(yè)資格?

　　答：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員需要具備從業(yè)資格，其中：

　　(1)管理人員：法人代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及行政后勤等部門負(fù)責(zé)人。

　　(2)專業(yè)人員：客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、執(zhí)業(yè)委托、財(cái)務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)控制、研究分析、投資咨詢、電腦維護(hù)。

　　13、協(xié)會(huì)網(wǎng)站上“從業(yè)人員信息公示”中的“從業(yè)資格取得時(shí)間”代表什么?

　　答：協(xié)會(huì)網(wǎng)站上“從業(yè)人員信息公示”中的“從業(yè)資格取得時(shí)間”代表從業(yè)人員在本機(jī)構(gòu)就職后的從業(yè)資格的授予時(shí)間，并不代表該從業(yè)人員在期貨行業(yè)的從業(yè)時(shí)間。

　　二、關(guān)于“信息平臺(tái)”的使用

　　1、如何在“管理平臺(tái)”中提交定期檢查申請(qǐng)?

　　答：在“管理平臺(tái)”中提交定期檢查申請(qǐng)的步驟如下：

　　(1)打開“管理平臺(tái)”中“從業(yè)資格管理”的子菜單“定期檢查”。

　　(2)點(diǎn)擊[查詢]按鈕，即可根據(jù)查詢條件查詢從業(yè)人員資格檢查情況。

　　(3)點(diǎn)擊[新增]按鈕，增加擬參加定期檢查的從業(yè)人員。

　　(4)選中從業(yè)人員，并點(diǎn)擊[提交審核]按鈕，即可完成向協(xié)會(huì)申請(qǐng)資格檢查。

　　2、如何在“管理平臺(tái)”中申請(qǐng)從業(yè)人員從業(yè)資格?

　　答：首先在新增工作人員中，對(duì)從業(yè)人員詳細(xì)信息、任職信息、參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)情況、學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷、獎(jiǎng)懲信息和工作履歷進(jìn)行填報(bào)。填報(bào)完整，提交數(shù)據(jù)庫后，在[會(huì)員從業(yè)資格管理]申請(qǐng)從業(yè)資格，從業(yè)資格狀態(tài)變?yōu)閇申請(qǐng)中]。協(xié)會(huì)審批通過后分配從業(yè)資格號(hào)碼。

　　3、如何在“管理平臺(tái)”中給從業(yè)人員辦理離職?

　　答：當(dāng)從業(yè)人員辦理離職時(shí)，在從業(yè)人員基本信息頁面，選中該人員，點(diǎn)擊[辦理離職]按鈕，輸入評(píng)價(jià)人信息、離職日期和離職評(píng)語，點(diǎn)擊[確定離職]即可，該從業(yè)人員的從業(yè)資格也同時(shí)注銷。公司辦理從業(yè)人員離職不需要協(xié)會(huì)審核。

　　4、如何查看“管理平臺(tái)”中本次修改的內(nèi)容?

　　答：點(diǎn)擊[更新內(nèi)容]按鈕即可查看修改的最新內(nèi)容，修改保存后的內(nèi)容不直接顯示在頁面，只有點(diǎn)擊[提交]按鈕后才顯示在頁面。

　　5、“管理平臺(tái)”中[提交]按鈕的功能是什么?

　　答：[提交]按鈕是將頁面修改的數(shù)據(jù)反映到后臺(tái)數(shù)據(jù)庫，并在頁面顯示。如在頁面修改數(shù)據(jù)，點(diǎn)擊[保存]按鈕后，需要點(diǎn)擊[提交]按鈕，修改后的數(shù)據(jù)才能提交到數(shù)據(jù)庫。

　　6、“管理平臺(tái)”中如何導(dǎo)出填報(bào)的數(shù)據(jù)?

　　答：點(diǎn)擊[Excel導(dǎo)出]按鈕，即可按照查詢條件將查詢出來的數(shù)據(jù)信息導(dǎo)出成Excel文件，可以打印或電子存檔備案。

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