2010年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬試題一(5)

　　二、多選題

　　61.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，()。

　　A.保證金制度

　　B.當(dāng)日無負債結(jié)算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

　　參考答案[ABCD]

　　62.

　　題干: 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。

　　A: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C: 聯(lián)名提議召開會員大會

　　D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　參考答案[ACD]

　　63.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：()。

　　A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　參考答案[ABD]

　　64.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。

　　A: 健全性原則

　　B: 有效性原則

　　C: 合理性原則

　　D: 相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　65.

　　題干: 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：( )

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢機構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　66.

　　題干: 在我國，交割倉庫不得有( )行為。

　　A: 出具虛假倉單

　　B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D: 參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　67.

　　題干: 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：( )

　　A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶

　　D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結(jié)算

　　參考答案：[ABCD]

　　68.

　　題干: 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( )

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行

　　參考答案：[AD]

　　69.

　　題干: 人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A: 期貨合同糾紛

　　B: 期貨侵權(quán)糾紛

　　C: 期貨違約糾紛

　　D: 無效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　70.期貨投資者保障基金可以運用于()。

　　A.銀行存款

　　B.國債

　　C.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　D.中央銀行票據(jù)

　　參考答案[ABCD]

　　71.

　　題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。

　　A: 居間人可以是公民也可以是法人

　　B: 只能接受客戶的委托

　　C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

　　D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　72.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

　　A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

　　D: 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　73.

　　題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。

　　A: 設(shè)立目的和職能

　　B: 名稱、住所和營業(yè)場所

　　C: 注冊資本及其構(gòu)成

　　D: 對會員的紀(jì)律處分

　　參考答案[ABCD]

　　74.

　　題干: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A: 會員資格的取得條件和程序

　　B: 會員資格的變更條件和程序

　　C: 對會員的監(jiān)督管理

　　D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　75.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A: 身體狀況良好

　　B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

　　C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

　　D: 取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]