證券時(shí)報(bào) 游 石

　　考試吧訊 隨著股指期貨獲國(guó)務(wù)院原則批準(zhǔn)，一則《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的通知》已下發(fā)至部分期貨公司，券商的IB業(yè)務(wù)資格將要重新審定。

　　根據(jù)通知精神，證券公司需要和所控股期貨公司聯(lián)合成立自查行動(dòng)小組，重新審定IB資格。審定原則以總部為基礎(chǔ)，營(yíng)業(yè)部為單位，在總部通過(guò)的基礎(chǔ)上，營(yíng)業(yè)部報(bào)一個(gè)、查一個(gè)、批一個(gè)。并且，證券公司需要根據(jù)系統(tǒng)承受能力評(píng)估自身業(yè)務(wù)規(guī)模；提供中間介紹業(yè)務(wù)，必須設(shè)定專門部門，證券總部必須配備5名以上的專人主管，營(yíng)業(yè)部至少兩人，專業(yè)人員不得從事中間介紹業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)；建立從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員檔案，并報(bào)送監(jiān)管部門；中間介紹業(yè)務(wù)納入證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管體系，將作為對(duì)證券公司和期貨公司的評(píng)分評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)之一。

　　據(jù)了解，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，證監(jiān)會(huì)于2007年4月發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。至目前主要券商均已獲得IB總部資格。但由于股指期貨一直未推出，券商與期貨公司業(yè)務(wù)合作主要停留在商品期貨小范圍內(nèi)展開(kāi)，隨著目前股指期貨獲國(guó)務(wù)院原則批準(zhǔn)，監(jiān)管層也在總結(jié)前期經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)券商IB業(yè)務(wù)提出更加嚴(yán)格的要求。

　　“按照原來(lái)說(shuō)法，總部通過(guò)IB，下面營(yíng)業(yè)部就全部通過(guò)。但現(xiàn)在提出審定IB營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法，就是有資格的券商想報(bào)幾家，自己定。然后向監(jiān)管部門申請(qǐng)，監(jiān)管部門檢查，合格的就批準(zhǔn)�！睋�(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，“這樣一來(lái)，營(yíng)業(yè)部多的券商，未來(lái)幾個(gè)月壓力會(huì)非常大，包括做融資融券資格檢查，系統(tǒng)上線、測(cè)試，3月份前搞完的不會(huì)很多�！�

　　海通期貨總經(jīng)理徐凌表示，的確有聽(tīng)說(shuō)IB重審的事情，全國(guó)幾千家證券營(yíng)業(yè)部，希望條件成熟的，有客戶需要的，可以先做，不要一窩蜂都上。而期貨公司這邊的主要工作，還是要集中做好風(fēng)控、結(jié)算、投資者教育等方面工作。

　　東證期貨總經(jīng)理黨劍表示，新規(guī)定IB人員不能做其他業(yè)務(wù)，實(shí)際情況是證券營(yíng)業(yè)部的IB人員也在做證券經(jīng)紀(jì)，這方面存在一定沖突，需要營(yíng)業(yè)部注意調(diào)整。針對(duì)新規(guī)，期貨公司會(huì)把開(kāi)戶量、客戶資金、交易量這些指標(biāo)，納入對(duì)營(yíng)業(yè)部IB專員的考核。