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期貨基礎(chǔ):期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法

  第十九條  期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣3000萬元。

  第二十條  從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元。

  第二十一條  從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標準:

  (一)人民幣9000萬元;

  (二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。

  第二十二條  中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,結(jié)合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力,提高其風(fēng)險監(jiān)管指標標準。

  第二十三條  中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%,規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。

  第四章 編制和披露

  第二十四條  期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表,在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

  中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求期貨公司按周或者按日編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

  第二十五條  期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作。

  第二十六條  期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認,并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由,向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

  第二十七條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

  第二十八條  期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報告,說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認,并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認證明。

  第二十九條  風(fēng)險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

  第三十條  期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。

  期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,期貨公司除履行上述程序外,還應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面報告。

  第五章 監(jiān)督管理

  第三十一條  期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正。

  期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進行現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的,可以認定風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

  第三十二條  期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的,進入風(fēng)險預(yù)警期。

  中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列措施:

  (一)向公司出具警示函,并抄送其全體股東;

  (二)對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平;

  (三)要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時,應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響;

  (四)責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告。

  第三十三條  期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的,風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

  第三十四條  期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個工作日。

  第三十五條  經(jīng)過整改,風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。

  期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

  第三十六條  期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。

  第六章 附則

  第三十七條  本辦法下列用語的含義:

  (一)風(fēng)險監(jiān)管報表,包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。

  (二)資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶保證金。

  (三)負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,不含客戶權(quán)益。

  (四)重大業(yè)務(wù),是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

  第三十八條  本辦法自發(fā)布之日起施行。本辦法施行前依法設(shè)立的期貨公司,不完全符合本辦法規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)在2007年8月1日之前達到本辦法的要求。

  發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期:2007年04月18日 實施日期:2007年04月18日 (中央法規(guī))

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