11.

　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到(　　)。

　　A:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

　　B:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

　　D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

　　參考答案[AD]

　　12.

　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。

　　A:完善信息發(fā)布和信息管理制度

　　B:建立、完善檔案管理制度

　　C:客戶(hù)管理制度

　　D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

　　參考答案[ABD]

　　13.

　　題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但(　　)的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。

　　A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)

　　B:有關(guān)規(guī)章要求公布

　　C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

　　D:期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

　　參考答案[ABC]

　　14.

　　題干:對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令(　　)。

　　A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

　　B:注銷(xiāo)其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

　　C:停業(yè)整頓

　　D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

　　參考答案[AB]

　　15.

　　題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，(　　)的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

　　A:情節(jié)嚴(yán)重

　　B:情節(jié)較輕

　　C:并造成嚴(yán)重后果

　　D:未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案[AC]

　　16.

　　題干:期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將(　　)的差價(jià)利益占為己有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另有約定的除外。

　　A:高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出

　　B:高于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入

　　C:低于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出

　　D:低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入

　　參考答案[AD]

　　17.

　　題干:客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為(　　)。

　　A:對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　B:對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　C:對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　D:對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　參考答案[ABCD]

　　18.

　　題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有(　　)。

　　A:期貨交易所擅自上市合約

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)

　　C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下交易

　　D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益

　　參考答案[AB]

　　19.

　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

　　A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

　　B:允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D:從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案[ABD]

　　20.

　　題干:下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有(　　)。

　　A:經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶(hù)委托

　　B:非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

　　C:出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

　　D:所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　　　　　　2010年9月期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)試題答案

　　　　　　　2010年期貨交易制度與期貨交易流程練習(xí)題匯總