二、任職審批：

　　1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。

　　其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。

　　2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

　　3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查

　　4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可

　　5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

　　8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

　　9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。

　　10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

　　11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

　　12、取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事(獨立董事外)監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。

　　13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應重新取得資格。

　　14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。

　　15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告

　　16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內(nèi)做離任審計。

　�、匐[瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的

　�、�1年內(nèi)累計3次被談話; 累計3次給予紀律處分

　　三、處罰

　　1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

　　2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

　　金融期貨結(jié)算試行辦法

　　一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。

　　二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格條件：

　�、俳Y(jié)算風險管理崗位負責人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。

　�、� 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。

　�、� 控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

　　④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風險事件。

　　三、申請交易結(jié)算業(yè)務資格的條件

　�、偕鲜龆�

　�、诙�事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

　�、圩�冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī);

　　4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元;或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

　　四、申請全面結(jié)算業(yè)務資格的：

　�、� 上述二

　�、� 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

　　③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)

　　④ 申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元;或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

　　五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務資格失效。

　　六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理

　　全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。

　　因此，非結(jié)算會員的業(yè)務必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

　　七、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。

　　八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

　　九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

　�、� 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。

　　十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。

　　可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

　　全面結(jié)算會員應當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。

　　非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結(jié)算會員向交易所報告。

　　十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。

　　除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。

　　全面結(jié)算會員應當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結(jié)算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。

　　十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

　　十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

　　十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風險管理制度的執(zhí)行情況

　　十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應在當日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。