五、比例的比較

　　1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。

　　2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請不繳納。

　　3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個(gè)人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。

　　4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

　　5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。

　　六、設(shè)立期貨公司條件：

　　1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

　　2、持有5%以上股東的：

　　①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

　�、趦糍Y產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資(含新期貨公司)不超過凈資產(chǎn)。

　�、�3年內(nèi)無處罰、不誠信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

　　3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

　　設(shè)立營業(yè)部的， 前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。

　　七、高管人員的任職資格：

　　1、一般董事、監(jiān)事

　�、倨谪洝⒆C券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上; 專 科

　　2、獨(dú)立董事:

　�、倨谪�、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ; 本科 ; 資質(zhì)測試; 有時(shí)間和精力

　　3、董事長、監(jiān)事會(huì)主席：

　�、倨谪� 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年; 本科 ;資質(zhì)測試

　　4、經(jīng)理稱：

　�、倨谪涃Y格 ;本科 ;資質(zhì)測試

　　5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

　�、倨谪� 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年;期貨資格;本科;資質(zhì)測試;金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)

　　6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：

　　①期貨資格;本科;資質(zhì)測試;期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年

　　7、營業(yè)部負(fù)責(zé)人：

　　①期貨資格;本科 ;期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。

　　其他：

　　下列①人員不得擔(dān)任高管：：

　�、俳獬�職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年;收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi);不適當(dāng)人選2年內(nèi)

　�、谄谪�10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至�？�;具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

　�、鄱�事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：

　　1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

　　2、董事長改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長、兩個(gè)長改一般監(jiān)事和董事

　　3、營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。