八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無(wú)處罰的可以被聘任。

　　九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

　　1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

　�、俳�(jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn);高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

　�、诮�3年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件

　　2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

　�、俣�事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

　�、谧�冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　�、矍�3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億

　　或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

　　3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格

　�、俣�事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

　　②注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　�、矍�3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

　　或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

　　的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度

　　按照交易所的規(guī)定建立 限倉(cāng)制度

　　5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　1、期貨公司：

　　① 凈資本不低于1500萬(wàn)

　　凈資本不低于客戶權(quán)益的 6%

　　凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于 300萬(wàn)

　　凈資本/凈資產(chǎn)不低于 40%

　　流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于 100%

　　負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于 150%

　�、谄谪浌�司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于 3000萬(wàn)

　　從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500萬(wàn)

　　從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ①9000萬(wàn);②客戶權(quán)益總額的6%

　�、郯l(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的

　　十一、IB業(yè)務(wù)(中間介紹業(yè)務(wù))

　　1、證券公司的條件：

　　① 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：

　　凈資本不低于12億;流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%;對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%;

　　凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　�、诰哂袑�(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

　�、蹚臉I(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人

　　2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。