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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字記憶

  1、期貨公司允許客戶開倉(cāng)投資交易的,承擔(dān)80%

  2、期貨公司接收全權(quán)委托的,對(duì)交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。

  3、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的,承擔(dān)損失不超過80%

  4、期貨公司保證金不足,交易所未及時(shí)通知,應(yīng)承擔(dān)損失的60%

  5、客戶保證金不足的,期貨公司未及時(shí)通知的,承擔(dān)損失的80%

  6、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的,承擔(dān)損失的60%

  7、機(jī)構(gòu)投資者損失的,10萬以內(nèi)全額,超過的按照80%賠,個(gè)人10萬元以內(nèi)的全陪,超過部分90%賠!  8、保障基金:按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的:期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳,期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。

  9、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。

  10、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

  11、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu),全體董事和股東。

  期貨公司成立條件:

  1、從業(yè)人員不少于15人,有資格的管理人員不低于3人。

  2、持有5%以上股東的:

 、賹(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬,經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利

  或:實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

 、趦糍Y產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資(含新期貨公司)不超過凈資產(chǎn)。

 、3年內(nèi)無處罰、不誠(chéng)信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

  3、持股100%的股東:凈資本還不低于10億元,不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

  4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的,前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī),高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

  設(shè)立營(yíng)業(yè)部的, 前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī),高管1年內(nèi)無處罰。

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