查看匯總：2014期貨從業(yè)《法律法規(guī)》精選知識(shí)點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總

　　二、法規(guī)歸納：

　　1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取下列措施 ：

　　談話(huà)、 提示、 記入信用記錄、 責(zé)令期貨公司限期整改

　　整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。

　　2、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，采取：

　　責(zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管

　　3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告

　　4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得： (公司的處罰)

　�、龠`反規(guī)定接納會(huì)員

　�、谶`規(guī)收取手續(xù)費(fèi) (應(yīng)退還)

　�、鄄话l(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒(méi)資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定

　　有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。(對(duì)責(zé)任人的處罰)

　　5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告

　　沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

　　沒(méi)有所得或不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款

　　①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等

　　②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的

　　責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。

　　6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告

　　沒(méi)收違法所得，并處1-3倍的罰款

　　沒(méi)有所得或不足10萬(wàn)的，處以10-30萬(wàn)

　　①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng)

　　責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬(wàn)元罰款，嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N(xiāo)從業(yè)資格

　　7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告

　　沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

　　沒(méi)有所得或不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款

　�、俦ＷC收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶(hù)要求下達(dá)交易指令、挪用客戶(hù)保證金的、不按規(guī)定開(kāi)戶(hù)或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

　　責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。

　　8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬(wàn)罰款

　　【75條】交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告 單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬(wàn)罰款

　　【76條】國(guó)有企業(yè)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)期貨的 責(zé)任人降級(jí)至開(kāi)除的紀(jì)律處分

　　沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

　　沒(méi)有所得或不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款

　　9、【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告

　　【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，

　　【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的

　　沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

　　沒(méi)有所得或不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處以20-100萬(wàn)罰款

　　單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬(wàn)罰款

　　10、【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，

　　沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

　　責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬(wàn)罰款

　　法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬(wàn)處以10-30萬(wàn)，相關(guān)人員1-5萬(wàn)罰款

　　【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬(wàn)處以20-100萬(wàn)

　　【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬(wàn)罰款

　　【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬(wàn)，

　　其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，責(zé)任人處以1-10萬(wàn)

　　對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分

　　對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分

　　期貨公司的給予警告處分

　　三、變相期貨交易

　　滿(mǎn)足下列之一的;

　�、贋閰⑴c買(mǎi)賣(mài)雙方提供履約擔(dān)保

　�、趯�(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%

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