期貨從業(yè)法律法規(guī)-期貨營業(yè)部管理規(guī)定

　　第一章　總則

　　第一條為規(guī)范期貨公司營業(yè)部(以下簡稱營業(yè)部)的經(jīng)營活動，加強(qiáng)對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會令第43號)等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　第二條中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)(以下簡稱派出機(jī)構(gòu))按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理

　　第二章　經(jīng)營條件

　　第三條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

　　(一)營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;

　　(二)營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第四條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

　　(一)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易;

　　(二)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路;

　　(三)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行4小時的供電時間;

　　(四)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定;

　　(五)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室(柜室);

　　(六)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備;

　　(七)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第五條至第七條

　　第五條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項：

　　(一)中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址：

　　(二)期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話：

　　(三)營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息;

　　(四)提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，　　通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息;

　　編輯推薦：

　　2014年期貨從業(yè)資格考試報考指南全面解析

　　2014年期貨從業(yè)資格考試報名時間(全年)

　　2014年第二次期貨從業(yè)準(zhǔn)考證打印：5月5日—9日