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2014年期貨從業(yè)資格考試投資分析重要知識(shí)點(diǎn)2

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  第四章: 期貨交易基本規(guī)則

  1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。

  2.期貨公司不得接受下面委托來(lái)進(jìn)行交易

  國(guó)家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位

  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu),期貨交易所,期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。

  證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者

  未提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。

  3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息

  4.期貨公司收取的客戶(hù)保證金只可用于下面的情況

  依據(jù)客戶(hù)要求支付可用資金

  為客戶(hù)交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款

  5.期貨交易所會(huì)員 客戶(hù)可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國(guó)家規(guī)定。

  6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉(cāng)的損失會(huì)員自己承擔(dān)、

  7.客戶(hù)保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話(huà) 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。

  8.交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定不得限制交割總量。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下面行為:

  出具虛假倉(cāng)單

  違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫(kù) 出庫(kù)

  泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密

  違反國(guó)家規(guī)定從事期貨交易

  9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

  10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。

  11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  國(guó)家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

  第五章 :期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì),自律性組織,社會(huì)團(tuán)體法人

  1. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):

  教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī) 和政策

  制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為 紀(jì)律處分

  負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷(xiāo)工作

  受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、

  維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國(guó)家反映會(huì)員的一些要求

  組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開(kāi)展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流

  組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究

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