查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格考試投資分析重要知識點匯總

　　第六章 監(jiān)督管理

　　1.在調(diào)查操縱期貨價格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復(fù)雜延長30日。

　　2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會同國務(wù)院財政部門制定。

　　3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險應(yīng)該對其采取的措施：

　　限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

　　限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

　　限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

　　責(zé)令更換新的管理人員

　　限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

　　限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

　　經(jīng)過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。

　　4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風(fēng)險對管理人員做如下的措施：

　　通知出境管理機構(gòu)限制其出境

　　限制其對自己的財產(chǎn)進行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

　　5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。

　　第七章 法律責(zé)任

　　1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得

　　違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費，使用分配收益

　　不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報告義務(wù)，報送文件材料，

　　不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險保證金

　　違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

　　限制會員實物交割的數(shù)量

　　任用不具備資格的從業(yè)人員

　　處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

　　2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓(針對組織的處罰)：

　　允許會員在保證金不足的情況下交易

　　直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù)

　　違規(guī)收取保證金 或者挪用

　　偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

　　未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度

　　拒絕或者妨礙國家檢查

　　對于直接的負責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款

　　2. 貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

　　接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動，從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　不按照規(guī)定履行報告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證

　　進行混碼交易的。

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