投資者

自然人

一般單位

特殊單位

要求

保證金≥50萬(wàn)；
期貨知識(shí)、通過測(cè)試；
10日、20筆金融仿真交易成交記錄
或3年10筆期貨交易成交記錄；
無不良無違法；

除自然人的條件外還
具有參與金融期貨交易的
內(nèi)控制度、風(fēng)管制度；

無條件

違法類型

存在或可能違反的期貨公司會(huì)員

違反投資者適當(dāng)制度

期貨公司會(huì)員工作人員有責(zé)任

交易所可
采取措施

談話、責(zé)令培訓(xùn)、
口頭警示、書面警示
增加檢查次數(shù)、
責(zé)令處分責(zé)任人、
說明情況、專項(xiàng)調(diào)查、
暫停受理或辦理業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施
（比較輕，最重不過暫停）

責(zé)令整改、
書面警示、
通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、
暫停受理申請(qǐng)交易編碼、
暫�；蛳拗茦I(yè)務(wù)、
調(diào)整或取消會(huì)員資格等處理措施，
情節(jié)嚴(yán)重，
交易所可以向證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)
提出行政處罰或紀(jì)律處分；
（主要從公司方面來處罰）

通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、
暫停從事期貨業(yè)務(wù)和
取消從事業(yè)務(wù)資格等處理措施；
情節(jié)嚴(yán)重，
可向證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)
提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格
等行政處罰或紀(jì)律處分；
（主要從個(gè)人方面來處罰）