查看匯總：2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點筆記匯總

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》
一、《民法通則》《合同法》《訴訟法》等制定，03年7月1日實施；
二、一般規(guī)定和管轄
1、人民法院處理糾紛，按合同確定違約責任，約定違法除外；
2、侵權糾紛和無效合同，按雙方過錯及因果關系確定責任；
3、分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易，所在地為合同履行地；發(fā)生交割糾紛，期貨交易所地為合同履行地；
4、侵權、違約糾紛案件，訴由確定管轄；都有就按先訴由確定管轄；
5、期貨糾紛由中級，高級根據(jù)需要可以部分；
三、承擔責任的主體

承擔責任的主體	到底有哪些責任呢
1、從業(yè)人員在經(jīng)營范圍內(nèi)的民事責任，公司承擔； 2、授權非公司人員以本公司名義民事，公司承擔； 3、非期貨公司以期貨公司名義產(chǎn)民事，公司承擔； 4、不真實，符合規(guī)則自己承擔； 5、分支機構超出，不能承擔，則公司承擔；	無效合同責任：（沒業(yè)務資格、沒客戶資格、） 1、無效行為和損失之間的因果關系； 2、沒業(yè)務資格按客戶指令，還傭金 自己承擔交易結(jié)果；沒按指令，還保證金、賠償； 交易行為責任： 1、客戶全面委托公司，賠償損失≤80%； 2、合同結(jié)果通知方式未約定、不明確，公司責任，賠償損失≤80%； 3、合同指令未約定、不明確，公司責任； 4、沒品種、數(shù)量、買賣方向，執(zhí)行，公司責任； 5、數(shù)量（品種）、買賣方向明確，默認 當日、市價、開倉； 6、對當日結(jié)果的確認，是對該日之前的所有持倉和結(jié)果的確認； 7、混碼交易，公司證明按照客戶指令，客戶承擔結(jié)果； 透支交易責任： 1、審查透支交易 按交易所規(guī)定的保證金標準； 2、保證金不足，交易所允許持倉、開倉 賠償≤60%； 公司允許持倉、開倉 賠償≤80%； 1、協(xié)商一致，持倉損失 自己，穿倉損失 對方； 2、協(xié)商一致且約定利益分享風險共擔，雙方承擔相應的責任； 強行平倉責任： 1、未追加保證金，按規(guī)則、約定處理，不明確交易所、公司有權強平，公司、客戶承擔損失； 2、平倉數(shù)額和需追加的一致，超量平倉 誰平誰負責； 實物交割責任： 1、違約方承擔責任，對方有權終止、要求繼續(xù)交割；征購或競賣失敗 違約方賠償； 2、交易所、公司代為履約；交割倉庫不在規(guī)定期限交付貨物，倉庫承擔責任，交易所承擔連帶； 保證合約履行責任： 1、交易所未代期貨公司履行，期貨公司應根據(jù)客戶要求起訴交易所； 2、期貨公司不，客戶直接起訴 期貨公司做第三方訴訟； 3、不可抗力、采取異常措施 不賠償；

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