查看匯總：2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點(diǎn)筆記匯總

　　一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定;07年8月1號實(shí)施;

　　1、期貨公司出現(xiàn)違規(guī)、風(fēng)控不利導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金;

　　2、投資活動(dòng)導(dǎo)致?lián)p失，自行負(fù)擔(dān);

　　3、按取之于市場用之于市場的原則籌集;

　　4、證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，

　　5、管理運(yùn)用遵循 公開、合理、有效原則;

　　6、使用遵循保障合法權(quán)益、公平救助原則

　　二、要點(diǎn)：

　　1、資金來源：

　　啟動(dòng)資金：由截止06年12月31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%，

　　后續(xù)資金：向期貨公司會(huì)員收取手續(xù)費(fèi)的3%、期貨公司代理交易額的千分5-10、其他合法;

　　期貨公司具體繳納由證監(jiān)會(huì)視情況而定;保障基金營業(yè)成本列支;

　　2、繳納：

　　實(shí)施1月內(nèi)交易所將啟動(dòng)資金劃入專戶;季后15日交易所、交易所代繳保障基金;

　　發(fā)生：總額8億、發(fā)生不可抗力，經(jīng)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納;

　　3、證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部指定機(jī)構(gòu)，代管保障基金;

　　4、管理遵循安全、穩(wěn)健，保證安全;限購存款、國債、央行債券票據(jù)、中央級金融債券;

　　5、保障基金管理機(jī)構(gòu)定期報(bào)告證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部 基金情況;

　　證監(jiān)會(huì)定期通報(bào)保障基金管理機(jī)構(gòu) 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況;

　　存在較高風(fēng)險(xiǎn)公司每月向保障基金管理機(jī)構(gòu) 財(cái)務(wù)監(jiān)管表;

　　6、補(bǔ)償原則：個(gè)人，10萬下全額，超過部分90%;

　　機(jī)構(gòu)，10萬下全額，超過部分80%;

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