一、交報告

　　期貨公司檢查10日內(nèi)報告派出，保留檢查報告 3月底前報告派出機(jī)構(gòu)上一年營業(yè)部檢查;

　　首風(fēng)季度后10日年度后1月20日向派出機(jī)構(gòu)工作報告;

　　首風(fēng)監(jiān)督情況報送季度報告年度報告向派出機(jī)構(gòu)

　　期貨公司定期報送月度年度報告;法人、經(jīng)營負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人簽字月度報告，董事、高管、財務(wù)負(fù)責(zé)人簽字年度報告;

　　月度7日年度4個月內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報告風(fēng)管表;證監(jiān)會可要求不定期編報;法人、經(jīng)管負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、首風(fēng)、制表人要簽字確認(rèn)，報送派出;

　　月度后7日年度后3個月向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告資產(chǎn)管理，資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人、首風(fēng)、總經(jīng)理簽字;資產(chǎn)管理監(jiān)控情況月度后5日向派出機(jī)構(gòu)和監(jiān)控中心報告;

　　每半年向董事會報告風(fēng)管情況，應(yīng)經(jīng)法人簽字、董事會審議過后向全體股東提交披露

　　證券公司定期檢查情況每半年報告派出機(jī)構(gòu);發(fā)生重大，2日報告派出機(jī)構(gòu);

　　投資咨詢每月向派出報送;

　　口訣：

　　5%上股東：2億(2年1年盈利或凈資產(chǎn)實收資本2億)、十五(最大股東10億、15億)3000萬

　　結(jié)算業(yè)務(wù)：二八(2,8000)五八(5,8)一十五(1,10,15)三十(3,10)

　　高管任職：總(副)經(jīng)理、董事長、監(jiān)事主席都345，經(jīng)理還高管2年(結(jié)算業(yè)務(wù)是3年)

　　首風(fēng)32、13;

　　一般董事、監(jiān)事35、營業(yè)部34;獨(dú)董5年或高級;

　　二、協(xié)議的簽訂

　　證券公司和期貨公司簽訂終止，雙方5日向派出機(jī)構(gòu)報告;

　　保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料5年;書面保留風(fēng)管表5年;

　　被交易所納為暫停終止會員，期貨公司要3天內(nèi)報駐所地派出機(jī)構(gòu);

　　全面會員和非結(jié)算會員簽定終止結(jié)算協(xié)議，要3天內(nèi)向2個駐所地派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金安全存管

　　1、(只有結(jié)算會員才交)自有資金交結(jié)算擔(dān)保金;

　　2、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金由自有資金繳納;

　　3、期貨公司以自有資金繳納結(jié)算擔(dān)保金和風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　三、機(jī)構(gòu)無不良

　　設(shè)立營業(yè)部 近1年無不良;期貨公司變更場所 近2年無不良;

　　申請結(jié)算這 近3年無不良;申請金融經(jīng)紀(jì) 近2年無不良;

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