第三章 公司治理

　　1. 期貨公司按照密西職責(zé) 強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡歷完善公司治理。 股東按照出資比例行使表決權(quán)。

　　2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

　　所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán) (5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告)

　　涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 倍側(cè)小接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn) (五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告)

　　3.期貨公司有下列行為需通知股東 報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：

　　公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。 更換董事長 總經(jīng)理 財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn) 客戶發(fā)生重大透支 穿倉 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

　　4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，

　　第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1.下列人員不得從事期貨交易：

　　無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。 期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會(huì) 期貨交易所 期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。

　　2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。

　　3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：

　　開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年

　　第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù)

　　1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金

　　第六章 監(jiān)督管理

　　1.期貨公司股東 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。

　　2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng) 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

　　變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議 任免董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。

　　被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。

　　3.中國證監(jiān)會(huì) 履行檢查的時(shí)候 檢測(cè)人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對(duì)經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

　　4.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。

　　5.期貨公司股東 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改：

　　占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　直接任免公司的董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)。

　　股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　報(bào)送的材料 存在虛假信息

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間已公布

　　考試吧特別策劃：2015年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2015年第1次期貨從業(yè)資格考試成績查詢須知

　　2015年期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》熱身習(xí)題及答案|單選專項(xiàng)練習(xí)匯總