第三章 任職資格的申請和核準(zhǔn) 74

　　1.申請期貨公司董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

　　申請書 任職資格表 2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測試合格證明 (獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明)

　　2。申請經(jīng)理層的材料：

　　申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 資質(zhì)測試合格證明

　　3.推薦人：

　　推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

　　擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　推薦人每年最多只推薦3個人申請。

　　4.申請除董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請

　　5。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所在地的監(jiān)督機構(gòu)：

　　申請書 任職資格申請表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證

　　申請人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院交易行政部門對其證書的認(rèn)證文件

　　6.申請人有下列行為將終止決定：

　　未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。

　　取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動失效 但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)認(rèn)證的除外

　　7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會怕基礎(chǔ)機構(gòu)提供下列文件：

　　任職說明書 相關(guān)會議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級管理人員的職責(zé)范圍

　　免除的話 需要提交的文件：

　　免職決定文件 相關(guān)會議文件 在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過管理層的30%

　　9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職77

　　期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機構(gòu)兼職。

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　獨立董事最多在2家期貨公司兼任。

　　兼職的話必須在5日內(nèi)報告

　　10.董事長，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處 擔(dān)任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：

　　申請書 任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

　　董事 監(jiān)事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請。

　　第四章 行為規(guī)則 78

　　1.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報告 并且回避。定期報告相關(guān)的交易情況

　　第五章 監(jiān)督管理

　　1。經(jīng)理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過�；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。

　　2.經(jīng)理層以上的 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書

　　3.在期貨公司董事長 總經(jīng)理首席風(fēng)險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告 證監(jiān)會

　　代為履行職責(zé)不超過6個月。

　　管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。

　　4,下列的情況對負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函：

　　法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患

　　未按規(guī)定報告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況。

　　未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)

　　未按規(guī)定報告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

　　未按照規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計

　　未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報告兼職情況

　　5.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

　　提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監(jiān)會依法調(diào)查 ，擅離職守照成嚴(yán)重后果

　　1年累計3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話

　　對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任。

　　6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

　　期貨公司董事長 總經(jīng)理部合格的 會計師進(jìn)行離任審計 在3個月內(nèi)講報到交給證監(jiān)會。

　　第六章 法律責(zé)任

　　1.申請人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的 撤銷并處3萬以下罰款

　　期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。

　　第七章 附則

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