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　　期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

　　第一章 總則

　　第二章 資格的取得與終止

　　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

　　1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

　　2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。

　　注冊資金不低于5000萬元，申請日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

　　期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

　　3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。

　　4.注冊資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。 申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億�；蛘�3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元�？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元�？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

　　5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件：

　　申請書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

　　在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

　　取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。

　　第三章 業(yè)務(wù)資格

　　1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

　　交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施

　　保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

　　風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序

　　結(jié)算流程

　　通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限

　　協(xié)議變更和解除

　　違約解除

　　爭議處理方式

　　2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：

　　依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

　　收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款

　　雙方約定不違法的情況

　　第四章： 監(jiān)督管理

　　1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng)：

　　非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況

　　金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況

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