(三)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建立主要體現(xiàn)以下思路：一方面要滿足期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的要求，有效實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;另一方面要符合《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)要求，切實(shí)有效地保護(hù)客戶資產(chǎn)。

　　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度建立的原則是審慎經(jīng)營(yíng)。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要作用體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制體系;建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，符合資本充足的要求;保護(hù)客戶資產(chǎn);建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;保障信息系統(tǒng)安全;按規(guī)定進(jìn)行信息披露。

　　(四)投資者教育與期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理

　　2008 年，借助股指期貨上市及投資者適當(dāng)性制度的推出等一系列期貨市場(chǎng)的重要條件，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)開始正式將投資者教育工作作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作在全行業(yè)范圍內(nèi)推 進(jìn)，公布了《期貨投資者教育工作指引》，以“將規(guī)則講透，將風(fēng)險(xiǎn)講夠”為原則，對(duì)投資者教育的目的和任務(wù)、流程等作出了規(guī)范。

　　投資者教育工作主要包括以下內(nèi)容。

　　(1)普及期貨基本知識(shí)，宣傳正確的投資理念，使投資者了解期貨市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、特點(diǎn)和功能。

　　(2)提示投資者辨別合法的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，參與合法的期貨交易，加強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)。

　　(3)宣傳與投資者密切相關(guān)的期貨基本法規(guī)、基本制度及相關(guān)規(guī)定，介紹開戶、交易、結(jié)算、交割、投資咨詢等相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)投資者對(duì)交易所異常交易等規(guī)定的了解和掌握，提高投資者遵守相關(guān)規(guī)定的自覺性。

　　(4)加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，使投資者明確自主決策、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

　　(5)提示投資者進(jìn)行自我風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，判斷其是否滿足有關(guān)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

　　(6)提示投資者注意資金風(fēng)險(xiǎn)，使用合法資金進(jìn)行期貨交易，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，遠(yuǎn)離期貨配資。

　　(7)提示投資者注意保護(hù)資金、交易賬戶及密碼信息，提高網(wǎng)上交易安全防護(hù)意識(shí)。

　　(8)保護(hù)投資者合法權(quán)益，教育投資者學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)各項(xiàng)法規(guī)、交易規(guī)則等涉及投資者保護(hù)的相關(guān)條款，使投資者明確維權(quán)途徑，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。

　　四、期貨公司營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理

　　(一)內(nèi)控管理

　　首先，期貨營(yíng)業(yè)部的內(nèi)控制度必須由公司統(tǒng)一制定，滿足公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的“四統(tǒng)一”要求。其次，在開戶、結(jié)算以及風(fēng)險(xiǎn)控制和交易等環(huán)節(jié)中，營(yíng)業(yè)部必須嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的管理制度。

　　(二)內(nèi)部合規(guī)檢查制度

　　合規(guī)檢查部門每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行一次以上的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

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