查看匯總：2015年期貨從業(yè)資格培訓(xùn)：期貨投資分析考點(diǎn)匯總

　　期貨交易所

　　1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。

　　2.交易所履行的責(zé)任：

　　提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。

　　3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

　　保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。

　　4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

　　提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。

　　5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

　　期貨公司

　　1.申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：

　　注冊(cè)資金最低3000W

　　高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

　　有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

　　主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

　　有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，

　　有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度

　　2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

　　3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。

　　4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。

　　5.期貨董事辦理下面事情需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

　　變更公司形式

　　變更業(yè)務(wù)范圍

　　變更注冊(cè)資金。

　　5%股份以上變動(dòng)(在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn))

　　設(shè)立 收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

　　6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　變更法定代表人

　　變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)(兩個(gè)月內(nèi))

　　變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍

　　其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

　　7.成立無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷的。主動(dòng)提出注銷的。

　　8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。

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