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2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》資料:法律責(zé)任

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  法律責(zé)任

  1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬(wàn),對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬(wàn)罰款:

  未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資金,設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所

  違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度,保證金制度

 

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