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　　期貨公司監(jiān)督管理辦法

　　1、申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一) 注冊資本不低于人民幣1 億元;

　　(二) 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;

　　(三) 具備任職條件的高級管理人員不少于3 人。

　　2、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元;

　　(二)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50 %,或有負債低于凈資產(chǎn)的50% , 不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險;

　　(三)具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利;

　　(四) 出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;

　　(五) 信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;

　　(六 )沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

　　(七) 近3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(八 )未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)査或者采取強制措施;

　　(九)近3年作為公司 (含金融機構(gòu))的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;

　　(十)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形

　　3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)申請日前2 個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準;

　　(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

　　(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好;

　　(五)高級管理人員近2 年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

　　(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)査的情形;

　　(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%, 對出現(xiàn)上述情形負有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制;

　　(九) 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　4、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7 個工作日內(nèi)報送設(shè)立 、收購的境外經(jīng)營機構(gòu)的上一月度主要財務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會計年度結(jié)束之日起4 個月內(nèi)報送上一年度境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開展情況、財務(wù)狀況、下屬機構(gòu)以及被境外監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。

　　6、期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人�？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

　　7、期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

　　8、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。

　　9、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3 萬元以下罰款。

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