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2022年期貨基礎(chǔ)知識知識點(diǎn):居間人

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  居間人:

  居間人是指受期貨公司委托,為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù),獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任,期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人。

  居間人可分為兩類:

  (一)券商IB

  是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司等金融機(jī)構(gòu)開展中介服務(wù)。

  在我國,證券公司受期貨公司委托,可以將客戶介紹給期貨公司,并為客戶開展期貨交易提供一定的服務(wù),期貨公司因此向證券公司支付一定的傭金。

  (二)開展居間服務(wù)的自然人

  其主要職責(zé)是介紹客戶,憑借手中的客戶資源和信息 渠道優(yōu)勢為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。

  開展居間合作的自然人不得有下列情況之一:

  (1)最近三年內(nèi)受過刑 事處罰的;

  (2)被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門采取市場禁入措施,禁入期未滿的;

  (3)最近三年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施的;

  (4)被協(xié)會(huì)給予資格限制紀(jì)律懲戒措施,限制期未滿的;

  (5)被協(xié)會(huì)列入居間人失信名單的;

  (6)中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

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