A.銅 

B.鋁 

C.膠合板 

D.天然橡膠 

E.秈米 

2、期貨風(fēng)險具有無限放大的可能性，是因為（ ） 

A、期貨交易是以保證金為擔(dān)保的信用交易 

B、期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化，轉(zhuǎn)手方便 

C、期貨合約的規(guī)模不受其標(biāo)的物規(guī)模的限制 

D、期貨市場對信息高度敏感

3、通過期貨交易形成的價格具有權(quán)威性，這是因為（ ）：

A．通過期貨交易形成的價格具有周期性

B．通過期貨交易形成的價格具有連續(xù)性

C．通過期貨交易形成的價格具有預(yù)期性

D．通過期貨交易形成的價格具有公開性 

E．通過期貨交易形成的價格具有跳躍性

4、期貨交易的盈虧結(jié)算包括（ ） 

A．交易盈虧結(jié)算 

B．持倉盈虧結(jié)算

C．平倉盈虧結(jié)算 

D．對沖盈虧結(jié)算 

E．利潤盈虧結(jié)算 

5、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能有（ ） 

A．設(shè)計期貨合約 

B．保證期貨合約履行 

C．管理客戶賬戶，控制客戶交易風(fēng)險 

D．發(fā)布市場信息 

E．為客戶提供期貨市場信息 

6、在我國，可用來折抵期貨保證金的包括（ ）

A、上市流通國庫券

B、銀行存單 

C、標(biāo)準(zhǔn)倉單

D、銀行保函 

E.銀行對帳單

10、賣出套期保值者在下列哪些情況下可以盈利（ ）

A、基差從–20元/噸變?yōu)楱C30元/噸 

B、基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸

C、基差從–40元/噸變?yōu)楱C30元/噸 

D、基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

E、基差從–40元/噸變?yōu)?0元/噸

11、金字塔式買入賣出方法增倉時，應(yīng)遵循的原則（�。�。

A、現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利 

B、現(xiàn)有持倉已經(jīng)虧損 

C、持倉的增加應(yīng)逐次遞增 

D、持倉的增加應(yīng)逐次遞減 

E、持倉量均勻的增加

12、作為期貨交易品種，必須是（�。┥唐贰�

A、不易標(biāo)準(zhǔn)化與分級 

B、市場容量大 

C、價格不受政府限制

D、易于儲存 

E、價值量不高

13、履行期權(quán)合約時，下列說法正確的是（ ）： 

A．看漲期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的多頭頭寸; 

B．看漲期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的空頭頭寸; 

C．看跌期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的多頭頭寸; 

D．看跌期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的空頭頭寸. 

14、下面對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度描述正確的是（ ） 

A、交易所從會員保證金中按比例提�。� 

B、風(fēng)險準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的； 

C、是用來提供財務(wù)擔(dān)保和彌補交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金； 

D、風(fēng)險準(zhǔn)備金是按照手續(xù)費收入的比例從管理費中提取。 

15、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列哪種信號為賣出信號_____ 

A、平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線； 

B、價格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降； 

C、價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線； 

D、價格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線。 

16、在期貨市場上，套期圖利與普通投機活動的主要區(qū)別是＿

A 套期圖利行為有助于發(fā)現(xiàn)價格，而普通投機行為沒有這項作用； 

B 套期圖利者關(guān)心的是價格變動的方向，而普通投機者關(guān)心的是價格變動的大�。� 

C 套期圖利同時扮演多頭和空頭的雙/中國期貨考試網(wǎng)/重角色，而普通投機交易在一段時間內(nèi)只扮演單邊角色； 

D 套期圖利者關(guān)心的是不同期貨合約之間的價差，而普通投機者關(guān)心的是單一合約的漲跌。 

17、3月1日，某投機者通過對某交易所股票指數(shù)分析后認(rèn)為，該指數(shù)在月底將開始下跌，并且下個月將會加速下跌。那么，他可以采取的獲利措施有＿＿＿

A 賣出指數(shù)期貨合約； 

B 賣出下月指數(shù)期貨合約； 

C 賣出指數(shù)期貨合約的同時賣出下月的指數(shù)期貨合約； 

D 如果是正向市場，則采用牛市套期圖利策略。 

18、下列說法正確的是＿＿＿ 

A 當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格小于期貨價格時，這一看漲期權(quán)為實值期權(quán)； 

B 當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價格小于期貨價格時，這一看跌期權(quán)為虛值期權(quán)； 

C 當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格等于期貨價格時，這一看漲期權(quán)為兩平期權(quán)； 

D 當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格等于期貨價格時，這一看漲期權(quán)不是兩平期權(quán)。 

19、契約型基金和公司型基金的主要區(qū)別有＿ 

A 法律依據(jù)不同； 

B 前者不具有法人資格，而后者卻具有法人資格； 

C 投資者地位不同； 

D 前者的產(chǎn)生晚于后者。 

20、下述對系統(tǒng)風(fēng)險描述正確的是（ ）

A、這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的 

B、系統(tǒng)地作用于整個市場 

C、通過投資組合等策略加以控制 

D、是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普遍程度劃分的