13.根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。
參考答案[錯誤]
14.取得期貨交易所會員資格,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
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15.投資者對交易結算報告的內(nèi)容既沒有進行確認,也未在約定時間提出異議的,視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。
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16.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當兼顧期貨公司和客戶利益。
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17.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
參考答案[錯誤]
18.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請,對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
19.期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》,故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
參考答案:[錯誤]
20.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢,且逾期不改正的,由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
參考答案:[正確]
21.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的,可以授權他人代為履行職責。
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22.首席風險官任期屆滿前,期貨公司不得免除其職務。
參考答案[錯誤]
23.期貨公司聘任首席風險官的,必須經(jīng)全體獨立董事同意。
參考答案[正確]
24.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]
25.全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。
參考答案[錯誤]
26.非結算會員對結算報告的內(nèi)容有異議的,應當在3個工作日內(nèi)向全面結算會員期貨公司提出異議。
參考答案[錯誤]
27.全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。( )
參考答案[正確]
28.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。( )
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29.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金。
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30.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的,期貨公司應當向證監(jiān)會排除機構書面報告。
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31.期貨公司計算凈資本時,應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。
參考答案:[正確]
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