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2010年9月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真試題

  21.在美國,聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是(  )。

  A.管理期貨協(xié)會(MFA)

  B.全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)

  C.期貨行業(yè)協(xié)會(FIA)

  D.商品期貨交易委員會(CFTC)

  22.來自于期貨市場之外,對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)是(  )。

  A.可控風(fēng)險(xiǎn)

  B.不可控風(fēng)險(xiǎn)

  C.代理風(fēng)險(xiǎn)

  D.交易風(fēng)險(xiǎn)

  23.(  )的風(fēng)險(xiǎn)主要包括管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

  A.中國期貨業(yè)協(xié)會

  B.期貨交易所

  C.客戶

  D.期貨公司

  24.下列不屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容的是(  )。

  A.對期貨公司從業(yè)人員的管理

  B.加強(qiáng)資本的充足性管理

  C.日常自我監(jiān)督與檢查

  D.對日常交易中的保證金管理

  25.操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是(  )。

  A.共同基金

  B.對沖基金

  C.期貨投資基金

  D.套利基金

  26.第一只期貨投資基金于(  )年在美國出現(xiàn)。

  A.1949

  B.1950

  C.1969

  D.1970

  27.在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是(  )。

  A.CTA

  B.CPO

  C.FCM

  D.TM

  28.以(  )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。

  A.英國

  B.新加坡

  C.美國

  D.日本

  29.政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于(  )。

  A.可控風(fēng)險(xiǎn)

  B.不可控風(fēng)險(xiǎn)

  C.代理風(fēng)險(xiǎn)

  D.交易風(fēng)險(xiǎn)

  30.下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是(  )。

  A.交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)

  B.客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

  C.客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

  D.對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全

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