同步考點解讀與強訓期貨法律法規(guī)
期貨法律法規(guī)第三章期貨交易所管理辦法第三章期貨交易所管理辦法
◆期貨交易所的設立、變更與終止◆期貨交易所的組織機構
◆期貨交易所會員管理的相關規(guī)定◆期貨交易所的基本業(yè)務規(guī)則
◆對期貨交易所的監(jiān)督管理
◆會員制期貨交易所和公司制期貨交易所的相關規(guī)定
本辦法主要對期貨交易所的設立、變更與終止,期貨交易所的組織機構,期貨交易所會員管理,以及期貨交易所的基本業(yè)務規(guī)則、法律責任等作出了規(guī)定,其中,期貨交易所的設立、變更與終止,期貨交易所的組織機構,期貨交易所會員管理,以及期貨交易所的基本業(yè)務規(guī)則等規(guī)定尤其重要,需要考生重點掌握。
一、 單項選擇題
1.《期貨交易所管理辦法》的施行時間是()。
A.2007年3月28日 B.2007年4月15日
C.2007年9月1日 D.2008年1月1日
專家解讀:
答案為B!镀谪浗灰姿芾磙k法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過,自2007年4月15日起施行。
2.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐()。
A.巡視員 B.督察員
C.審計員 D.管理員
專家解讀:
答案為B。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定,中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。
3.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場()。
A.監(jiān)管費 B.交易費
C.管理費 D.檢查費
專家解讀:
答案為A。期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。
二、多項選擇題
1.發(fā)生下列哪些重大事項,期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告?()
A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟
C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策
D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟
專家解讀:
答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定,發(fā)生下列重大事項,期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告:(1)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(2)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟;(3)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
2.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取哪些必要的風險處置措施?()。
A.暫停交易 B.延遲開市
C.提前閉市 D.以上都正確
專家解讀:
答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定,中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。
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