多項(xiàng)選擇題

　　1.為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)(　　)制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。

　　A.《期貨交易管理暫行條例》

　　B.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C.《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》

　　D.《中國證監(jiān)會(huì)管理辦法》

　　2.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列(　　)情況除外。

　　A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

　　B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查取證的

　　C.期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

　　3.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列(　　)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

　　B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

　　D.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

　　4.下列(　　)機(jī)構(gòu)及人員，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

　　A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的人員

　　B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

　　C.證券公司所有職工

　　D.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的

　　5.《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指(　　)。

　　A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　C.期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　6.期貨從業(yè)人員(　　)的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

　　A.辭職

　　B.被解聘

　　C.失蹤

　　D.死亡

　　7.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人損不得有下列(　　)行為。

　　A.代理客戶從事期貨交易

　　B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

　　D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　8.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向(　　)報(bào)告。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　9.為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)(　　)等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。

　　A.《中華人民共和國民法通則》

　　B.《中華人民共和國合同法》

　　C.《中華人民共和國民事訴訟法》

　　D.《中華人民共和國憲法》

　　10.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括(　　)。

　　A.稅金

　　B.交易手續(xù)費(fèi)

　　C.利息

　　D.傭金